零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及持续督导期(qī)间(jiān)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发(fā)行对(duì)象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本(běn)次非公(gōng)开(kāi)发行对(duì)象之一(yī)北(běi)京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发(fā)行股票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)发行过程(chéng)与(yǔ)认购对(duì)象(xiàng)合 规(guī)性(xìng)的(de)报告(gào)》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)对募集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查募集资(zī)金(jīn)投入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关(guān)注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持(chí)续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券离职，去年(nián)入(rù)职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并(bìng)处以(yǐ)三倍(bèi)的(de)高(gāo)额(é)罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发展需(xū)要等(děng)自主决(jué)定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一(yī)季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北(běi)证券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好公司投资与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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