在(zài)“扶(fú)优限(xiàn)劣”的(de)基本(běn)方(fāng)针下，私(sī)募基金行(xíng)业(yè)监(jiān)管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露的一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在(zài)违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则(zé)等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金合规风控(kòng)负责(zé)人的(de)黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露了(le)一则纪律处(chù)分事(shì)先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规(guī)行为(wèi)，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责(zé)任，协(xié)会(huì)拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四(sì)项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务合作协(xié)议(yì)》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联方出(chū)资认(rèn)购(gòu)上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”最终投(tóu)向指定债券产(chǎn)品。其(qí)二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证年轻人有必要吃鱼油吗，鱼油服用多久要停一停券投资基金”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为(wèi)不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪投资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉(shān)未向(xiàng)投资(zī)者进行(xíng)明(míng)确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当(dāng)性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的(de)基金(jīn)合(hé)同(tóng)于(yú)2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营(yíng)、财(cái)务等(děng)年轻人有必要吃鱼油吗，鱼油服用多久要停一停岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发(fā)生在(zài)各自(zì)任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪(xuě)杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪(xuě)杉基(jī)金在(zài)从事(shì)私募基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查(chá)等(děng)方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力(lì)和风险承担(dān)能力(lì)进(jìn)行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露可(kě)能(néng)影响投(tóu)资(zī)者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益(yì)的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三(sān)条(tiáo)规(guī)定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉基金(jīn)的法人(rén)、总(zǒng)经(jīng)理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私(sī)募(mù)映雪投资(zī)为雪杉(shān)基(jī)金的股(gǔ)东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资(zī)管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境协(xié)同效应，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外(wài)长期(qī)稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通(tōng)过追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行(xíng)业(yè)和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投(tóu)资(zī)中的个(gè)体性估值和内(nèi)在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动态便停止(zhǐ)更(gèng)新(xīn)。

未经允许不得转载：昆明苹果手机维修|苹果电脑维修|iPhone维修|iPad维修|iPod维修|MacBook维修|iMac维修|三星手机维修|HTC手机维修|昆明安瓦手机电脑云南维修中心 年轻人有必要吃鱼油吗，鱼油服用多久要停一停