金融界(jiè)4月21日(rì)消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责(zé)人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答(dá)记者问。证监会(huì)有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大(嘉峪关诗句最出名的句子，嘉峪关诗句名句赞美dà)投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构(gòu)，如(rú)何(hé)推动(dòng)对上述发行人(rén)、控股股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际控制人(rén)、中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员等(děng)相关(guān)责任主(zhǔ)体进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力震慑(shè)。具体(tǐ)而(ér)言(yán)：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如(rú)在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责任人员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)。同时，我会加强与公安(ān)机关(guān)的沟通协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安(ān)机关处理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投(tóu)资嘉峪关诗句最出名的句子，嘉峪关诗句名句赞美者及时有效地(dì)追究违规上市(shì)公司及(jí)其相关中介机构(gòu)等责(zé)任(rèn)主体的(de)民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法律责任体系(xì)的重要(yào)组成部分(fēn)，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法违规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权(quán)利救(jiù)济渠道(dào)，维护(hù)投资者合法权益，督促(cù)市场参与各(gè)方归位(wèi)尽责(zé)，形(xíng)成资本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的(de)证券(quàn)公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务机(jī)构等违规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损(sǔn)失(shī)意愿和能力等(děng)因素(sù)，依法妥善处(chù)理，让中介机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责(zé)的(de)执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意(yì)识(shí)和(hé)廉洁从业水平等，是(shì)保(bǎo)障(zhàng)证券服(fú)务质量(liàng)的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)案(àn)件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机(jī)构责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的意(yì)愿和(hé)能力等(děng)因素(sù)，目标都是有效保护(hù)投(tóu)资者(zhě)、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机(jī)构(gòu)和主承销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付(fù)专项基金（上(shàng)述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的(de)适格(gé)投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适格(gé)投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司披露(lù)的公告中提出向(xiàng)证监会提(tí)交证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度（以下(xià)简称当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者(zhě)个(gè)人进行(xíng)调查(chá)期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿(cháng)有关(guān)投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)、消除(chú)损害(hài)或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律法规明确(què)规(guī)定了(le)当事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等(děng)规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收(shōu)益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的(de)损失等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金数(shù)额(é)通常(cháng)高于罚没款数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在证券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这一(yī)程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的(de)行政(zhèng)处(chù)理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到(dào)行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我会(huì)提交(jiāo)当事人(rén)承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定(dìng)是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉的(de)证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相关(guān)调查工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以及(jí)申请证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)等(děng)情形，依法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要(yào)指出的是(shì)，我们(men)将关注相关中介机构(gòu)有关责任人员在上(shàng)述(s嘉峪关诗句最出名的句子，嘉峪关诗句名句赞美hù)案件中的执(zhí)业行为，如(rú)果发现有关责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资本市(shì)场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文(wén)化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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