直(zhí)播短视(shì)频成为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双(shuāng)出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道(dào)劲仔深海小鱼是什么鱼做的，劲仔小鱼是海鱼还是淡水鱼证券营业部任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的(de)职务或者从事(shì)与所在(zài)机构或者投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函(hán)的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局(jú)认为，该(gāi)营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平(píng)台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播劲仔深海小鱼是什么鱼做的，劲仔小鱼是海鱼还是淡水鱼放量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江证监局出(chū)劲仔深海小鱼是什么鱼做的，劲仔小鱼是海鱼还是淡水鱼具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)直播形(xíng)式向公(gōng)众提供(gōng)关于证券(quàn)市(shì)场的(de)分(fēn)析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格(gé)及(jí)业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人员通(tōng)过网络直播(bō)等形(xíng)式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法(fǎ)合(hé)规、研(yán)究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市(shì)场树立(lì)长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对(duì)证券(quàn)公司(sī)工作人员(yuán)直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容(róng)进(jìn)行(xíng)把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行(xíng)为规(guī)范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协(xié)也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公司下发关(guān)于排查(chá)报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：昆明苹果手机维修|苹果电脑维修|iPhone维修|iPad维修|iPod维修|MacBook维修|iMac维修|三星手机维修|HTC手机维修|昆明安瓦手机电脑云南维修中心 劲仔深海小鱼是什么鱼做的，劲仔小鱼是海鱼还是淡水鱼