直播短视频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对(duì)恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名(女生体香在哪个部位最浓，体香被异性闻到暗示什么míng)员(yuán)工(gōng)任职期(qī)间实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融(róng)行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独立(lì)性的职务或者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利(lì)益相冲突的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部(bù)也被出具警示函。四(sì)川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不(bù)到(dào)位，未(wèi)严(yán)格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台(tái)进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频(pín)平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒(héng)泰(tài)证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视频的(de)账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各(gè)行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关(guān)于(yú)证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)业(yè)务(wù)的核准，不具备证券投资(zī)咨(zī)询从业资格及(jí)业务资质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员网络(luò)直播提出监管要(yào)求。证券(quàn)公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发表(biǎo)评论(lùn)，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司(sī)应进(jìn)一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券(quàn)咨(zī)询公(gōng)司下发(fā)关于排查(chá)报送网络(luò)非法证(zhèng)券(quàn)活动信息(xī)的(de)通(tōng)知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人(rén)员(yuán)等(děng)涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：昆明苹果手机维修|苹果电脑维修|iPhone维修|iPad维修|iPod维修|MacBook维修|iMac维修|三星手机维修|HTC手机维修|昆明安瓦手机电脑云南维修中心 女生体香在哪个部位最浓，体香被异性闻到暗示什么