零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

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　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会(huì)《行(xíng)政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行股票及(jí)持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查反馈意(yì)见中要(yào)求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对(duì)本(běn)次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(z十二生肖的酉是什么动物呢，酉的生肖是什么生肖ī)金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行(xíng)过(guò)程与认购对(duì)象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流动资金(jīn)的用途(tú)和(hé)程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告(gào)，没(méi)收(十二生肖的酉是什么动物呢，酉的生肖是什么生肖shōu)保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北(běi)证券立案调查并(bìng)处以三倍的(de)高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让(ràng)及(jí)减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证券的(de)股权(quán)变(biàn)或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务(wù)收(shōu)入(rù)增加所(suǒ)致。

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