直(zhí)播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显(xiǎn)示，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及(jí)其工作(zuò)人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不(bù)得违规从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工名(míng)义发布(bù)短视频的(de)账号(hào)数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数字(zì)科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证蒋经国的母亲是谁 蒋纬国的亲生父亲母亲是谁(zhèng)券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式(shì)向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事(shì)证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备(bèi)证(zhèng)券投(tóu)资咨询从(cóng)业(yè)资(zī)格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下(xià)发(fā)机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把蒋经国的母亲是谁 蒋纬国的亲生父亲母亲是谁关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总局、文(wén)化和(hé)旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司(sī)下(xià)发(fā)关(guān)于排查报(bào)送网络(luò)非法证券(quàn)活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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