金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对(duì)资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何推动对上(shàng)述发行(xíng)人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人、中介(jiè)机构及(jí)其责任人员(yuán)等说女的炮台是什么意思，说女生是炮台啥意思相关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行人(rén)及相关控股股东(dōng)、实(shí)际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司(sī)（以下(xià)简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依(yī)法(fǎ)支持适格投(tóu)资者及时有效地追究说女的炮台是什么意思，说女生是炮台啥意思违(wéi)规上(shàng)市公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法行为(wèi)进(jìn)行立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅通投资(zī)者权(quán)利救济渠道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与各(gè)方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公司提(tí)供保荐(jiàn)、承销服务的证券(quàn)公司(sī)、出具审(shěn)计报告的或者法律意(yì)见(jiàn)书的证(zhèng)券(quàn)服务机构(gòu)等违规(guī)主体(tǐ)实施(shī)精准打(dǎ)击(jī)。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如(rú)果相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将(jiāng)按照过责(zé)相当的法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务(wù)质(zhì)量的重要因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严(yán)重损害投资者合(hé)法(fǎ)权益，目前(qián)在投(tóu)资者(zhě)保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括(kuò)协(xié)商和(hé)解、纠纷(fēn说女的炮台是什么意思，说女生是炮台啥意思)调解(jiě)、先(xiān)行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付(fù)责任(rèn)主体的意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力等因(yīn)素，目标都(dōu)是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投(tóu)资(zī)者服务中心(xīn)发布公告，表示密切(qiè)关(guān)注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融(róng)法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)该(gāi)案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛(shèng)案(àn)的(de)民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格(gé)投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次(cì)公开发行股票的(de)保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在(zài)主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔付(fù)专项基(jī)金（上述金额(é)为公司初步估算结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最(zuì)终计算的(de)适格投资者损失赔付(fù)金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，适格(gé)投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以(yǐ)维(wéi)护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的(de)公告中提出(chū)向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监(jiān)会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度是(shì)指国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法的单位(wèi)或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失(shī)、消除损(sǔn)害或者不(bù)良影响并经国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)认(rèn)可(kě)，当(dāng)事人履行承诺后(hòu)国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止案件调查的(de)行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规明(míng)确规定(dìng)了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制(zhì)约机制(zhì)等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额(é)的确定需(xū)要(yào)综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收(shōu)益(yì)或者避(bì)免的(de)损失、当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数(shù)额(é)通常高于罚没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以(yǐ)实(shí)现对申请人的精(jīng)准打击，也(yě)可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制(zhì)度可以一并解(jiě)决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)向我会(huì)提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)中介机构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司(sī)、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司、容(róng)诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构(gòu)启动了(le)相(xiāng)关(guān)调(diào)查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处(chù)理。需要指出的是(shì)，我们将关注相关中介机构有关责任人(rén)员在上述案件中的执业行为(wèi)，如(rú)果(guǒ)发现有(yǒu)关责任人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构是保障(zhàng)资(zī)本市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风(fēng)清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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