金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门(mén)负责(zé)人就(jiù)泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)件答记者问。证监会(huì)有(yǒu)关部(bù)门(mén)负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国(guó)务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何(hé)推动对(duì)上述发行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控(kòng)制人、中介(jiè)机构及(jí)其责(zé)任人员(yuán)等相关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大(dà)投资者合(hé)法权益(yì)，危及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方(fāng)位追责。如(rú)在(zài)上(shàng)述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作(zuò)出(chū)行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部分责(zé)任(rèn)人(rén)员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人依(yī)法(fǎ)及(jí)时移(yí)送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事(shì)追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则(zé)》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违规上(shàng)市公司及(jí)其相关中(zhōng)介机构等(děng)责任(rèn)主体(tǐ)的民(mín)事赔偿责任。民事责(zé)任是(shì)资本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是(shì)提高资(zī)本(běn)市场违(wéi)法违规成(chéng)本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资(zī)者权利(lì)救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各(gè)方归(guī)位(wèi)尽责，形成资本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公司提(tí)供(gōng)保荐(jiàn)、承(chéng)销服务(wù)的证券公司、出具审计(jì)报告(gào)的或者法律(lǜ)意(yì)见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和(hé)能(néng)力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的(de)执业行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机构从业人员(yuán)的道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁从业水平(píng)等，是(shì)保(bǎo)障证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责任(rèn)人(rén)员存在(zài)违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发(fā)行案严重损害投资(zī)者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规(guī)规定(dìng)了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合(hé)考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔(péi)偿救济(jì)制度的(de)适用(yòng)条件、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意愿拼多多10几块的美瞳可以用吗，拼多多ovolook品牌美瞳和能力(lì)等(děng)因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者的合法权(quán)益(yì)可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上(shàng)述金额为公司(sī)初步估算结(jié)果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适(shì)格(gé)投资者(zhě)可以积极(jí)参与先(xiān)行赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下(xià)简称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的(de)当事人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机(jī)构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关(guān)法律(lǜ)法规明确规定了当事人(rén)承诺(nuò)制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综(zōng)合(hé)考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收违法所得的(de)金(jīn)额(é)，以及投(tóu)资(zī)者因当事人(rén)涉嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高于(yú)罚没款数(shù)额，且(qiě)可用于(yú)赔(péi)偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人(rén)的精准打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决案(àn)件(jiàn)相关的(de)行(xíng)政处理与民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民(mín)事(shì)追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施规定》等(děng)规(guī)定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券公司、拼多多10几块的美瞳可以用吗，拼多多ovolook品牌美瞳会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易(yì)盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事(shì)务所、北京市康达(dá)律师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)启动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后续将根(gēn)据其(qí)在相关(guān)执业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其(qí)主动(dòng)先行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出(chū)的(de)是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任(rèn)人(rén)员在上述(shù)案件中(zhōng)的执业行为，如果发现(xiàn)有关(guān)责(zé)任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构是保障(zhàng)资本(běn)市场(chǎng)高质量(liàng)发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业(yè)道德(dé)要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维护(hù)风(fēng)清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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