直播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)电热毯可以水洗吗，电热毯怎么清洗成都天府(fǔ)大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得(dé)违规(guī)从事营利性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性(xìng)的职务(wù)或者从事(shì)与所在(zài)机构或者投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平(píng)台(tái)进行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定(dìng)名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员工名(míng)义发布短(duǎn)视频(pín)的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司(sī)办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时电热毯可以水洗吗，电热毯怎么清洗性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程(chéng)序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格(gé)及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络(luò)直(zhí)播等(děng)形式(shì)发表评论，要确(què)保信(xìn)息来源合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投(tó电热毯可以水洗吗，电热毯怎么清洗u)资、价(jià)值(zhí)投(tóu)资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及(jí)时(shí)处理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播(bō)内容，主播应取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报(bào)送网络(luò)非法证券活(huó)动信息的通知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

未经允许不得转载：昆明苹果手机维修|苹果电脑维修|iPhone维修|iPad维修|iPod维修|MacBook维修|iMac维修|三星手机维修|HTC手机维修|昆明安瓦手机电脑云南维修中心 电热毯可以水洗吗，电热毯怎么清洗