昨日晚间，证监(jiān)会就《证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进一步规范(fàn)证券期(qī)货市场主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动

　　为(wèi)规(guī)范证(zhèng)券期货市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)活动，保(bǎo)护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，维护证券(quàn)期货市场安(ān)全平稳(wěn)运行，证监会起草了(le)《证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理规定(dìng)》），于(yú)昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源，为(wèi)行业(yè)提(tí)供信(xìn)息科(kē)技基础支撑服务，对于(yú)提升行(xíng)业信息基础设施(shī)运维水平，保障(zhàng)9的算术平方根是3还是正负3，根号9的算术平方根是多少行业信(xìn)息系统安全稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期(qī)货市场的(de)不断发展，主机交易(yì)托管资源(yuán)分配(pèi)不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一(yī)致、安(ān)全(quán)保障能力(lì)有(yǒu)待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一(yī)步规范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动，促进证券(quàn)期货(huò)市场的平(píng)稳健康发(fā)展，证监会起草《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》起草思(sī)路有(yǒu)三。一是全面覆盖(gài)各类(lèi)主体。结合业(yè)务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相关主体分为(wèi)证券期货交易所和证券期货(huò)经营机构两部分，分别(bié)提出完善的监(jiān)管要求，并要求其他(tā)类型的参与主体(tǐ)参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全运行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的(de)基础和前提，《管理(lǐ)规(guī)定》规定了主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)的安全管理要求，明确(què)了(le)证券(quàn)期货经(jīng)营机构的尽职(zhí)调查和业务审批机制，从安(ān)全的角度作出全(quán)面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规(guī)定(dìng)》将公(gōng)平合(hé)理原则(zé)，体(tǐ)现在证券期货(huò)交易所(suǒ)和证券期货经营机构从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务(wù)和相关(guān)租用活动的各(gè)个环节9的算术平方根是3还是正负3，根号9的算术平方根是多少(jié)，同(tóng)时也充分注重有关(guān)规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体的获(huò)得(dé)感(gǎn)。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共(gòng)五(wǔ)章28条，对证券(quàn)期货行(xíng)业(yè)主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活(huó)动提出了要求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首(shǒu)先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用(yòng)范围(wéi)，从事主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的基本(běn)原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等资源，部署在(zài)相关资源的信息(xī)系统(tǒng)可(kě)以连接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易(yì)所要求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管服(fú)务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施(shī)专区管理，统一专区交易时(shí)延，建设运维要求不得低于《证券期货业信(xìn)息(xī)系统托管基本要求》中三(sān)级系统的受托(tuō)方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服(fú)务申请(qǐng)、服务协议、收(shōu)费要求(qiú)、服务退(tuì)出与资源再分配等方面保障(zhàng)证券期货交易所(suǒ)提供有关(guān)服务的公平合(hé)理(lǐ)；加(jiā)强风(fēng)险防控，证券期货交易所需(xū)建立健全监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务的，应(yīng)当(dāng)将主机交(jiāo)易托(tuō)管资源和其他主机(jī)托管资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保相(xiāng)关专区到(dào)核心交(jiāo)易系统通信前端的(de)通信(xìn)时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机(jī)构(gòu)要求。明确了(le)证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源有关要求(qiú)。具体来看，从安全(quán)保障方面，对证券期货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源的一(yī)般要(yào)求作出规定。从能力评估(gū)、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构能够保(bǎo)障客户设(shè)施的安全运行。明确证券期货经(jīng)营机构对证券期货交易所(suǒ)的报告要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到，证券期货经营机构(gòu)租用主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源部署客(kè)户提(tí)供的软件或(huò)硬件(jiàn)设(shè)施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入(rù)、客户(hù)需求等方面充分评估(gū)，审慎选择服(fú)务客户，确保自(zì)身(shēn)能力(lì)可以保障(zhàng)客户软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施(shī)的安全运行，并(bìng)将不同客户的(de)信息系(xì)统(tǒng)、客户与经营机(jī)构(gòu)的信息系统进行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所的监管(guǎn)报告义务，规定中国证监(jiān)会及(jí)其派出机构结合法定职(zhí)责，对证券期货交易所及证券期货经营机(jī)构(gòu)实施(shī)现场检查和非(fēi)现场检查，并规(guī)定相应(yīng)罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货(huò)交易所违反本(běn)规定，或(huò)者在监管工作中不履行职责，或(huò)者不履行本规定有关报告(gào)义务的，中国(guó)证(zhèng)监会可以对证券期货交(jiāo)易(yì)所采取监管谈话、出具(jù)警示函、责令限(xiàn)期改正(zhèng)等行政监管(guǎn)措施，对有关高级管(guǎn)理人员给予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈话、通报(bào)批评(píng)、撤职等行政处(chù)分，并责(zé)令证券期货交易所对(duì)其(qí)他责任人给予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证(zhèng)监会及其派(pài)出机构可(kě)以依照《证券(quàn)期货(huò)业网络(luò)和信息安全管(guǎn)理办法》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖(tì)接受监察调(diào)查(chá)

　　据(jù)昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘(liú)逖涉(shè)嫌严重职(zhí)务违法(fǎ)，目前正(zhèng)在接(jiē)受中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会纪(jì)检监察(chá)组(zǔ)和浙江省台(tái)州市监委(wěi)监察调查。

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