金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件答记(jì)者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对(duì)上述发行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构及(jí)其责任人员等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等(děng)“首恶(è)”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储技术(shù)股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会加强与公(gōng)安机关(guān)的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及(jí)时(shí)移(yí)送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》的规(guī)定，上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规(guī)上市公司(sī)及其相关中介机构等(děng)责任主体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资本市(shì)场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的(de)重要组(zǔ)成部分(fēn)，是对(duì)违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市场(chǎng)违法违规成(chéng)本的重要举措。我会(huì)将进(jìn)一步(bù)畅(chàng)通投(tóu)资者权利(lì)救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场参(cān)与各(gè)方归位(wèi)尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好(hǎo)生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审(shěn)计(jì)报告的或者法律意见书的证券服务(wù)机构等违规(guī)主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相(xiāng)当的(de)法治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力(lì)等因(yīn)素(sù)，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业行为付(fù)出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)的(de)责任人员。证券公司、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构从业人员(yuán)的道(dào)德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是(shì)保障证券(quàn)服(fú)务质量的重要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发(fā)现相关中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任人员存(cún)在违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前在投(tóu)资者保护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法规规(guī)定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼等(děng)一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对于(yú)个案(àn)中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性(xìng)和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小投资者服(fú)务中心发(fā)布公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加该(gāi)案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有“默示加入(rù)、明示退(tuì)出”的(de)特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽(zé)达易(yì)盛案的(de)民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者的合(hé)法权益可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次(cì)公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与(yǔ)其(qí)他中介机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步(bù)估(gū)算结果，基金规模将根据(jù)最终计算的(de)适格投资(zī)者损失赔(péi)付金额进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付适格(gé)投资(zī)者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司(sī)披露的公告(gào)中提出向证(zhèng)监(jiān)会(huì)提交再续前缘的意思是什么，再续前缘的意思可以形容好朋友吗证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新(xīn)增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下(xià)简称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指(zhǐ)国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)对(duì)涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的(de)单位(wèi)或者个(gè)人进(jìn)行调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构认(rèn)可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终(zhōng)止案(àn)件调查的(de)行政(zhèng)执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获(huò)得(dé)的收益或(huò)者避免的损(sǔn)失(shī)、当(dāng)事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可(kě)能被处(chù)以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数(shù)额通常高(gāo)于罚(fá)没款数(shù)额，且(qiě)可用(yòng)于赔(péi)偿(cháng)投资者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既(jì)可以实(shí)现(xiàn)对(duì)申请人(rén)的(de)精(jīng)准打击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达(dá)到行政追责(zé)与民事(shì)追责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施(shī)规定(dìng)》等规(guī)定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员(yuán)，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中(zhōng)，东(dōng)兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北(běi)京市(shì)康达律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合(hé)其主动(dòng)先行赔(péi)付(fù)以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注相关中介机构有关(guān)责任(rèn)人(rén)员在上述案件中(zhōng)的(de)执业(yè)行(xíng)再续前缘的意思是什么，再续前缘的意思可以形容好朋友吗为，如果发(fā)现有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构是保障资本市场高质量发(fā)展的重要(yào)力量(liàng)，中介机构及其(qí)从业人员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自(zì)觉营(yíng)造和维护(hù)风清气正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉(yù)。

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