在“扶优(yōu)限劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会网站披露(lù)的一则(zé)公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专(zhuān)业(yè)化运营原则等(děng)四(sì)项违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停(tíng)备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露了(le)一则(zé)纪律处分(fēn)事先告知书送(sòng)达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄(huáng)某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品(pǐn)购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合私(sī)募基金管理人(rén)专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资(zī)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合(hé)伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未落(luò)实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负责(zé)人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任(rèn)职期间公(gōng)司的违规行为承(chéng)担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已(yǐ)经不是(shì)雪杉(shān)基(jī)金首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别(bié)投(tóu)资(zī)者(zhě)的(de)风险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按(àn)照合(hé)同约定如(rú)实向投资(zī)者披露可能(néng)影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据(jù)《私(sī)募(mù)管(guǎn)理办法》第三十(shí)三条(tiáo)规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募证券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培(péi)欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌，感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌曲)是，百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家(jiā)关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投(tóu)资人寻(xún)找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资(zī)产(chǎn)的投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事(shì)件以最大化(huà)投(tóu)资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内在价值分析(xī)体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态便(biàn)停止更新。

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