金(jīn)融界5月5日消(xiāo)息(xī) 央行、香港证券及期货(huò)事务监察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港与内地利率互换市(shì)场互联互(hù)通合作(zuò)。北(běi)向互换通下的交易将于2023年5月15日启动。初期(qī)，全(quán)部境外投(tóu)资者通过北向互换通(tōng)开展利率互(hù)换交易(yì)在轧(yà)差后的名义(yì)本金净额(é)每日(rì)不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人(rén)民银行、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货事务(wù)监(jiān)察委员会、香港金融(róng)管理局即将正式启动香(xiāng)港与内地利率互换市场互联互通合作(zuò)

　　为促进(jìn)内地与香港金融(róng)衍生(shēng)品(pǐn)市场的协(xié)同发展(zhǎn)，构建高水(shuǐ)平金融开放格局，2022年7月4日，中国人(rén)民银行（以下简(jiǎn)称(chēng)人民银行(xíng)）、香港证券及期货事务监(jiān)察委员(yuán)会(huì)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)香(xiāng)港证监(jiān)会）、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局（以下简(jiǎn)称(chēng)香港金管(guǎn)局）发布联(lián)合公告，同意中国(guó)外汇交易中心（全国银行间(jiān)同业拆(chāi)借中(zhōng)心）（以下简称外汇交(jiāo)易(yì)中心）、银(yín)行间市场清算(suàn)所股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称(chēng)上海清(qīng)算所(suǒ)）和(hé)香港场(chǎng)外(wài)结算有限(xiàn)公司（以下简称场外结(jié)算(suàn)公(gōng)司）开展香(xiāng)港与内地利率互换市(shì)场互联互通合作（以下简称“互换通”），初期(qī)先行开通“北(běi)向互换(huàn)通”，香港及其他国家和地区的境外投资者可通过两(liǎng)地(dì)基础设施互联互通参(cān)与内(nèi)地(dì)银行(xíng)间金融(róng)衍生品市场。自联合公告发(fā)布(bù)以(yǐ)来(lái)，“互(hù)换(huàn)通”的各项准备工作进(jìn)展(zhǎn)顺(shùn)利，“北向互换通”下(xià)的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便于“北向互换(huàn)通”的顺利推出，现就有关事(shì)宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关交(jiāo)易及结算安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换通”初期可(kě)交易(yì)品种为利率互换产品(pǐn)，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者(zhě)：

　　1.参与(yǔ)“北向互(hù)换通(tōng)”的境内投资者（即互换(huàn)通报价商）需(xū)与外汇(huì)交易中心签(qiān)署(shǔ)报价商协议(yì)，并(bìng)为上海清算所利率互换集中(zhōng)清算业务的清算会员或该类会员(yuán)的清算客户(hù)。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的境外投资者为符合人民银行要(yào)求并完成(chéng)内地(dì)银行间债券市场准入备案(àn)的境外(wài)机(jī)构投资者，并经外汇交易(yì)中心(xīn)开通“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”交易权限。拟申请开通“北向(xiàng)互换通”交易权限的境(jìng)外投(tóu)资者需(xū)同(tóng)时申请(qǐng)成为场外结算公(gōng)司的清算会员鲁j是哪个城市 鲁j是哪个省的车牌号或该类会员的(de)清算客户。

　　（三）交易(yì)及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易中心与人(rén)民银行认可的境外(wài)电(diàn)子交易平(píng)台互联提供交易服(fú)务。

　　2.清算(suàn)安排：上(shàng)海清算所和场(chǎng)外结(jié)算公(gōng)司建(jiàn)立中(zhōng)央(yāng)对(duì)手方清算机(jī)构互联互通，共(gòng)同向境内(nèi)外(wài)投(tóu)资者提(tí)供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部(bù)境外投资者(zhě)通(tōng)过“北向互换通”开展利率互换交易在轧差后的(de)名义(yì)本金(jīn)净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据(jù)市场情况适时调整额度。

　　2.清算额(é)度：上(shàng)海清算(suàn)所与场外结算公司针(zhēn)对双(shuāng)方清算(suàn)所(suǒ)之间的风(fēng)险敞口建(jiàn)立(lì)“互换通”资源池。初期，上海清算所与场外结(jié)算公司之间净头寸对应的“互换通”资源池风险敞口设定(dìng)上限不超过人民币40亿元，后(hòu)续可根据市(shì)场情况适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　二、人(rén)民银(yín)行、香港证监会和香港金管局已(yǐ)就“互换通”涉及的跨境监管合作(zuò)原则和具体安排达成共识(shí)，并(bìng)签署(shǔ)了(le)《关于(yú)内地-香(xiāng)港债券及衍生品市场相关事宜(yí)的(de)谅解备忘(wàng)录(lù)》。备忘录健(jiàn)全(quán)了两地监管机构在债券及衍生品市场方面(miàn)的监(jiān)管合作安排(pái)和联络(luò)协(xi鲁j是哪个城市 鲁j是哪个省的车牌号é)商机制(zhì)，共同(tóng)维护“互换通(tōng)”的正(zhèng)常运(yùn)行、金融市场稳定和(hé)公平(píng)交易秩(zhì)序。

　　三、外(wài)汇交易中心(xīn)、上海清(qīng)算(suàn)所和场(chǎng)外结算公司应当依法履行“互(hù)换通”下的(de)各项职责，组织市场各方有序开展“北向互(hù)换(huàn)通”业务。清(qīng)算会(huì)员应(yīng)当遵守相(xiāng)关监管(guǎn)规定及业务规则，加强内部(bù)控制，防范(fàn)和控制风险(xiǎn)，做好投资(zī)者(zhě)教(jiào)育和服(fú)务(wù)，切实维护投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益。投资者应当(dāng)充分了解(jiě)两(liǎng)地市场法律(lǜ)法规、业务规则和实践操作的差异，评(píng)估和控制风险，理性开展相关(guān)投资。

　　市场各方(fāng)应进一步(bù)做好准备(bèi)工(gōng)作(zuò)，确保“北(běi)向互换通(tōng)”顺利启动(dòng)。有兴趣参与(yǔ)“北(běi)向互换通”的投资者可联(lián)系外汇交易中心、上海清算所(suǒ)、场外(wài)结算公司为参与(yǔ)做准备(bèi)。

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