在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)违(wéi)反专(zhuān)业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其(qí)私募基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个(gè)月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了(le)一则纪(jì)律处分(fēn)事(shì)先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在(zài)四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产(chǎn)品通(tōng)过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定(dìng)债(zhài)券(quàn)。以上行为不符合私募基金(jīn)管(guǎn)理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关(guān)联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进(jì母亲三周年祭日需要准备什么祭品，三周年祭日需要准备什么祭品爸爸n)行明确、充母亲三周年祭日需要准备什么祭品，三周年祭日需要准备什么祭品爸爸(chōng)分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者适当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业(yè)务活动中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等(děng)方式对(duì)个别投资者的风险识别能力和(hé)风险承(chéng)担能(néng)力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向(xiàng)投资者(zhě)披露可(kě)能影响投资者合法权益的重大信(xìn)息等情(qíng)形。依据(jù)《私募(mù)管理(lǐ)办(bàn)法》第(dì)三(sān)十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对(duì)其采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基(jī)金管(guǎn)理人，全(quán)职(zhí)员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私(sī)募映雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的(de)股(gǔ)东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观(guān)经(jīng)济和(hé)估值指标(biāo)，以分析(xī)并提取经济周期(qī)中的趋(qū)势性(xìng)行(xíng)业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体(tǐ)性估值(zhí)和内在价值分析体(tǐ)系(xì)，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动(dòng)态便停止更新。

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