直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能(néng)当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前四(sì)川证监局(jú)对恒泰证券某营业(yè)部及(jí)员(yuán)工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析(xī)、为第(dì)三方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道证券营业(yè)部(bù)任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构及(jí)其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构工作(zuò)人员不得违规(guī)从事营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务或者(zhě)从事与所在(zài)机构或(huò)者投资者(zhě)合法利益相冲突的活(huó)动。基(jī)于(yú)此(cǐ)，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊(xióng)某平(píng)采取出具警示(shì)函(hán)的行政监督(dū)管理措(cuò)施(shī)。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局(jú)认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉(shè)事(shì)员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下(xià)热衷于(yú)通过(guò)短视频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业(yè)限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时(shí)需(xū)要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警示函。经(jīng)查(chá)，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指(zhǐ)出(chū)，易伟(wěi)通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格(gé)及业务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报(bào)，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过(guò)网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合(hé)规、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树(shù)立长期投资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人(rén)员直(zhí)播展业的管理，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及(jí)时启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向(xiàng)各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于(yú)排(pái)查报送(sòng)网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒(m在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动ào)证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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