在“扶(fú)优限劣”的(de)基(jī)本方针下(xià)，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露的一则(zé)公(gōng)告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在(zài)违反专业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露了(le)一则(zé)纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当(dāng)对此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存在(zài)四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方出(chū)资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投(tóu)向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产(chǎn)业发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人专业(yè)化运(yùn)营的(de)要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉(sh爱屋及乌是什么意思解释，爱屋及乌是什么意思英语ān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人(rén)，上述(shù)交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测(cè)评(píng)问(wèn)卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应(yīng)当对发生在各自任职(zhí)期间公司(sī)的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对个(gè)别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承担能(néng)力进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投资者披(pī)露(lù)可能影响投资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信息等(děng)情(qíng)形。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对(duì)其采取出(chū)具(jù)警示函的(de)行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)管理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负(fù)责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)爱屋及乌是什么意思解释，爱屋及乌是什么意思英语显示，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和(hé)事件以最大化投(tóu)资上(shàng)行收益，同时(shí)引(yǐn)入(rù)非公开市(shì)场投(tóu)资(zī)中的个体性估(gū)值和内在(zài)价值分析(xī)体(tǐ)系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动态(tài)便(biàn)停止(zhǐ)更新。

未经允许不得转载：昆明苹果手机维修|苹果电脑维修|iPhone维修|iPad维修|iPod维修|MacBook维修|iMac维修|三星手机维修|HTC手机维修|昆明安瓦手机电脑云南维修中心 爱屋及乌是什么意思解释，爱屋及乌是什么意思英语