金融(róng)界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科(kē)创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部(bù)门负责人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中(zhōng)央国务(wù)院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实(shí)行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述(shù)发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人(rén)员(yuán)等(děng)相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯彻晓丹小仙女身高 晓丹是什么世界冠军落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责(zé)。如(rú)在上述两案(àn)的行(xíng)政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司(sī)（以下(xià)简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关责(zé)任人(rén)作(zuò)出行(xíng)政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加(jiā)强(qiáng)与公(gōng)安机(jī)关的沟(gōu)通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持适格投资(zī)者及时(shí)有(yǒu)效地追(zhuī)究(jiū)违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的重要(yào)组成部分，是对违法行为进行(xíng)立(lì)体(tǐ)式(shì)追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销服(fú)务(wù)的证券公司、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法(fǎ)律意见书(shū)的证券服务机构等违规主体实(shí)施精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机(jī)构故意参与造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中(zhōng)介(jiè)机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是(shì)关于中介(jiè)机构的(de)责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁从业水平等(děng)，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发(fā)行案(àn)严(yán)重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势(shì)，对于个(gè)案中采用何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力(lì)等(děng)因素(sù)，目标都是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服(fú)务(wù)中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加该(gāi)案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)晓丹小仙女身高 晓丹是什么世界冠军“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投资者的合法(fǎ)权益(晓丹小仙女身高 晓丹是什么世界冠军yì)可以在(zài)诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司(sī)作为紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其(qí)他中介(jiè)机构正在(zài)主动筹(chóu)备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述金额(é)为公(gōng)司(sī)初步估算(suàn)结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付(fù)适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极(jí)参与先行赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的(de)《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度(dù)（以(yǐ)下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是(shì)指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)违(wéi)法的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被调查(chá)的当事(shì)人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失、消除(chú)损害或(huò)者不良影响并经(jīng)国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人(rén)履行承(chéng)诺(nuò)后国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件(jiàn)调(diào)查的(de)行(xíng)政执法方式。相关(guān)法律法规明确规(guī)定了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获(huò)得(dé)的(de)收益或者避(bì)免(miǎn)的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能(néng)被处以罚款和(hé)没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸(zhū)多因(yīn)素。承(chéng)诺金数(shù)额通常(cháng)高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在(zài)证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一程序中，既(jì)可(kě)以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解(jiě)决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法(fǎ)效(xiào)能，达到(dào)行(xíng)政追(zhuī)责(zé)与民事追责相统一(yī)的(de)效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施规定(dìng)》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构及其(qí)责任(rèn)人(rén)员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等(děng)中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其(qí)在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其(qí)主动先行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等(děng)情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们(men)将关注相关(guān)中介机构有关责任人(rén)员在上(shàng)述(shù)案件中(zhōng)的执业(yè)行为，如果(guǒ)发(fā)现有(yǒu)关(guān)责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机(jī)构是保障资(zī)本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力量(liàng)，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维(wéi)护风(fēng)清气正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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