直(zhí)播(bō)短(duǎn)视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业部及(jí)员(yuán)工(gōng)双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员(yuán)不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独(dú)立(lì)性的职务或者从事与所在机(jī)构或(huò)者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具(jù)警示函(hán)的行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监(jiān)局(jú)认(rèn)为，该营(yíng)业部合(hé)规(guī)管(guǎn)理不(bù)到(dào)位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于(yú)通过短视频(pín)平台(tái)进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频(pín)的(de)账号数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大(dà)量(liàng)粉(fěn)丝在其(qí)短(duǎn)视频中(zhōng)留(liú)言追问(wèn)，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离(lí)职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业(yè)，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无(wú)证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不具备证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询从业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机(jī)构部下发机(jī)构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公(gōng)司(sī)从(cóng)业人员网(wǎng)络直播(bō)提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络(luò)直播等形(xíng)式发表评论，要确保信(xìn)息(xī)来源合法(fǎ)合(hé)规(guī)、研究方(fāng)法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价值投资(zī)和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加强对(duì)证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前(qián)对直(zhí)播(bō)内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇有重大(dà)情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协打男人脸男人会恨你吗，男人会记得打他脸女人(xié)也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息的(de)通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域(yù)涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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