金融界5月5日消息 央行(xíng)、香港证券及(jí)期(qī)货(huò)事务监察(chá)委员会(huì)、香港金(jīn)融管理局即将(jiāng)正(zhèng)式启(qǐ)动(dòng)香港(gǎng)与内地利(lì)率互换市场互联互通合作(zuò)。北向(xiàng)互换(huàn)通下(xià)的交易(yì)将(jiāng)于2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全(quán)部境外投资(zī)者通(tōng)过北向互换通开展利率互换交易在(zài)轧差后的名义本金净额每日(rì)不(bù)超过人民币(bì)200亿元，后续可(kě)根据(jù)市(shì)场情况适时(shí)调(diào)整(zhěng)额度。

　　全文如(rú)下(xià)：

　　中国人(rén)民银(yín)行、香港(gǎng)证券(quàn)及(jí)期货(huò)事务监察委(wěi)员会、香港金融管理局即将正式启动香港与内地利(lì)率互(hù)换市场(chǎng)互联(lián)互通合作(zuò)

　　为促进内地与香港金融衍生品市场(chǎng)的协(xié)同(tóng)发(fā)展，构建高(gāo)水平金融(róng)开(kāi)放格(gé)局(jú)，2022年7月4日，中国人民银行(xíng)（以(yǐ)下简称人民银(yín)行）、香港(gǎng)证券(quàn)及期货事务(wù)监察(chá)委员会(huì)（以下简称香(xiāng)港证监会）、香港金融(róng)管理局(jú)（以(yǐ)下简(jiǎn)称香(xiāng)港金(jīn)管局）发布联合公告(gào)，同意中国外汇交易中(zhōng)心（全国银行间同业拆借中心(xīn)）（以下(xià)简称外汇交易中心）、银行(xíng)间市场清算所股份有限公司（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)清算所）和香港场(chǎng)外结(jié)算有限(xiàn)公司（以下简称场(chǎng)外结算公司）开(kāi)展香港与(yǔ)内地利(lì)率互换市场互(hù)联互通合作（以下简称(chēng)“互(hù)换通”），初期先(xiān)行(xíng)开通(tōng)“北向互换通”，香(xiāng)港及(jí)其他国(guó)家和地区的境外投(tóu)资者可通过两地基础(chǔ)设施(shī)互(hù)联互通参与内地银(yín)行间(jiān)金融衍生东边不亮西边亮的意思是什么，东边不亮西边亮典故品市场。自联(lián)合公告发布以来，“互(hù)换通”的各项准备(bèi)工作进展顺(shùn)利(lì)，“北向(xiàng)互换通(tōng)”下的交易将于2023年(nián)5月15日(rì)启(qǐ)动(dòng)。为便于“北向互换通”的顺利(lì)推出，现就有关事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互(hù)换通”的相关交易(yì)及结算安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初期可交易品种为(wèi)利率互(hù)换产品(pǐn)，报价、交易及(jí)结算币种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者(zhě)：

　　1.参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的境(jìng)内投资者（即互(hù)换通(tōng)报(bào)价商）需与外(wài)汇交易(yì)中心签署报价商协议(yì)，并为(wèi)上海清算所利率互换(huàn)集中(zhōng)清算业务(wù)的清算(suàn)会员或该类(lèi)会员的清算客(kè)户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境外投资者为符合人(rén)民银行要求并(bìng)完成内地银(yín)行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场准入备案的(de)境(jìng)外(wài)机(jī)构投资(zī)者(zhě)，并经(jīng)外汇(huì)交易中心(xīn)开通“北向互换通”交(jiāo)易(yì)权限(xiàn)。拟申(shēn)请(qǐng)开通“北向互换(huàn)通”交(jiāo)易权限的境外(wài)投资者需同(tóng)时申请(qǐng)成为场外结算公司的清算会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易中心与人民银行认可的境外电子交易平台(tái)互联提供交易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所(suǒ)和场外结算公(gōng)司建立(lì)中央对手(shǒu)方清算机构(gòu)互联互通(tōng)，共同向境(jìng)内外投(tóu)资者提供清(qīng)算、结算服(fú)务。

　　（四）额度管(guǎn)理(lǐ)：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境外投资者通过“北向互换通”开展(zhǎn)利率(lǜ)互(hù)换交易(yì)在轧差后的名义本金(jīn)净额每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续(xù)可根据市场情(qíng)况适时调整额度(dù)。

　　2.清算额度(dù)：上(shàng)海清算所与场外结算公司针对双方清算所(suǒ)之间的风险敞(chǎng)口建立“互换通”资源池。初期(qī)，上(shàng)海(hǎi)清算所(suǒ)与场外结算(suàn)公司之间(jiān)净头寸对应的“互换(huàn)通”资源池风险敞口(kǒu)设定上限不超(chāo)过(guò)人民币40亿(yì)元(yuán)，后续可根(gēn)据市(shì)场情况适时调整额度。

　　二、人民(mín)银行、香港(gǎng)证监(jiān)会和香(xiāng)港金(jīn)管(guǎn)局已(yǐ)就“互换(huàn)通”涉(shè)及的跨(kuà)境监管合作原则和具体安(ān)排达成(chéng)共(gòng)识(shí)，并签署了《关于内地-香港债(zhài)券(quàn)及衍生品市场相关事东边不亮西边亮的意思是什么，东边不亮西边亮典故宜的谅解(jiě)备忘录》。备忘录健全了两地监管机构(gòu)在(zài)债券(quàn)及(jí)衍生品市场方面的监管(guǎn)合作安排和联络(luò)协商机制，共同维(wéi)护“互换通”的正常(cháng)运行、金融市(shì)场稳定和公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上(shàng)海清(qīng)算(suàn)所和场外结算公司应当依法履(lǚ)行“互换通”下的各(gè)项职责，组织市场各(gè)方有序开(kāi)展“北(běi)向互换通”业(yè)务。清算会员应当遵守相关(guān)监管规定(dìng)及业务规则(zé)，加(jiā)强内部控制，防(fáng)范和控制风险(xiǎn)，做好投资者教育和服务(wù)，切实维护投资(zī)者合(hé)法权(quán)益。投(tóu)资者应当充分了解(jiě)两地市场法律(lǜ)法规、业务(wù)规则和实践操(cāo)作的差(chà)异(yì)，评估和控(kòng)制风险，理(lǐ)性开展相关投资(zī)。

　　市场各(gè)方(fāng)应(yīng)进一(yī)步(bù)做好(hǎo)准备(bèi)工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与(yǔ)“北向互换通(tōng)”的投资者(zhě)可(kě)联系外汇交易中心、上海清算所、场外结算(suàn)公司为参(cān)与做准备。

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