直播短视频(pín)成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及(jí)员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)apm是什么牌子，amp牌子项链是什么档次直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)第(dì)三(sān)方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开出(chū)的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的(de)职务或者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四(sì)川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通过短视(shì)频(pín)平台(tái)进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的(de)“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名(míng)义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量(liàng)超过(guò)15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办(bàn)理(lǐ)执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场(chǎng)的(de)分析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得(dé)从事(shì)证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业(yè)人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评(píng)论，要确保信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价(jià)值(zhí)投(tóu)资和理(lǐ)性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一(yī)步加(jiā)强(qiáng)对(duì)证券公司工(gōng)作人员(yuán)直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提(tí)出，对(duì)于(yú)需(xū)要较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播(bō)应取得相应(yīng)执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协(xié)也(yě)向(xiàng)各家(jiā)证(zhèng)券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发(fā)关于排查(chá)报送(sòng)网(wǎng)络(luò)非法证券活动信息的通(tōng)知，要(yào)求(qiú)排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券(quàn)经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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