金融界4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行(xíng)案件答记者问。证监会(huì)有关部门(mén)负(fù)责人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的(de)意(yì)见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管(酒精灯火焰温度是多少度，酒精灯火焰温度范围guǎn)机(jī)构，如何推(tuī)动对上述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构及其责(zé)任人(rén)员(yuán)等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的(de)意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调坚持(chí)“零(líng)容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行(xíng)人及(jí)相(xiāng)关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责(zé)。如在(zài)上述两案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天(tiān)津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)）及相关(guān)责任人作出(chū)行政处罚(fá)和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任(rèn)人员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)证券(quàn)市场禁入(rù)措施。同时，我会(huì)加强与公安机(jī)关的(de)沟通(tōng)协(xié)调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人(rén)依法(fǎ)及时(shí)移送(sòng)公安机(jī)关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的酒精灯火焰温度是多少度，酒精灯火焰温度范围规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投(tóu)资(zī)者及时有效地追(zhuī)究违规上(shàng)市(shì)公司及其(qí)相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任(rèn)是(shì)资本(běn)市场(chǎng)法律责(zé)任体系的(de)重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本(běn)市场违法(fǎ)违规成本(běn)的重要举措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅(chàng)通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告(gào)的或者法(fǎ)律意见书(shū)的证(zhèng)券服(fú)务机构等违规主体实施精准打击。如果相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相当的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依(yī)法妥(tuǒ)善(shàn)处(chù)理，让(ràng)中介机构为(wèi)其(qí)未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机(jī)构的(de)责任(rèn)人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)从(cóng)业人员的道德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合(hé)规风险意识(shí)和(hé)廉(lián)洁从(cóng)业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相关(guān)中介机构(gòu)责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行案严(yán)重损害(hài)投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面(miàn)有哪(nǎ)些(xiē)安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规定(dìng)了包括协(xié)商和(hé)解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼(sòng)等(děng)一系列投资(zī)者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各(gè)有(yǒu)优(yōu)势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因素，目(mù)标都是有效保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行(xíng)为人(rén)。

　　对(duì)于泽达(dá)易(yì)盛案(àn)，上海金(jīn)融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发(fā)布(bù)公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默(mò)示(shì)加入、明示退(tuì)出”的特(tè)征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽达易(yì)盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者的合法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申请首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付(fù)专项(xiàng)基金(jīn)（上述金(jīn)额为(wèi)公司初步(bù)估(gū)算结(jié)果，基金(jīn)规模(mó)将(jiāng)根据最终计算的(de)适格投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投(tóu)资者的投资(zī)损失(shī)。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的(de)公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度是指国(guó)务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个(gè)人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调查(chá)的行(xíng)政(zhèng)执法方式(shì)。相关法律(lǜ)法规(guī)明确规定了当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)的基(jī)本(běn)流(liú)程、适(shì)用范围、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能获得(dé)的收(shōu)益(yì)或者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收违法所酒精灯火焰温度是多少度，酒精灯火焰温度范围(suǒ)得的(de)金额，以(yǐ)及投资(zī)者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额(é)通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失(shī)，在证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)可以一(yī)并解决案(àn)件相关的行政处理与民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民(mín)事(shì)追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)向我会(huì)提交(jiāo)当事(shì)人承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，我(wǒ)会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实(shí)施规定》等规(guī)定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一(yī)案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计(jì)师事务所、北(běi)京市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计(jì)师事(shì)务(wù)所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所等中介机构启动了相关(guān)调查工作，后续(xù)将根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出(chū)的是(shì)，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有(yǒu)关责任人员在上述案(àn)件中的执业(yè)行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和(hé)职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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