近期交(jiāo)易(yì)商协(xié)会的监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协(xié)会对建设银行启动自律调(diào)查，这(zhè)是两天内第二家劲仔深海小鱼是什么鱼做的，劲仔小鱼是海鱼还是淡水鱼被要求自(zì)律调查的(de)大行。今年以来，交易(yì)商协会已对多家金融机构启动自律调(diào)查，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市(shì)场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基(jī)于监(jiān)管(guǎn)部(bù)门反馈线索，依据(jù)《银行(xíng)间债券(quàn)市场自(zì)律处分规则》，交易商协会已(yǐ)对中国建设银行股(gǔ)份有限公司债务融资工具承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违(wéi)规行(xíng)为开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年(nián)建行承销非金(jīn)融企业债(zhài)务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业(yè)承(chéng)销(xiāo)发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房地产企业(yè)债(zhài)券(quàn)融(róng)资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债(zhài)务融资工具(jù)，房地产(chǎn)并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管(guǎn)力度在近期(qī)持(chí)续(xù)加大。就在(zài)5月9日(rì)，交易商协会官网(wǎng)发(fā)布信息，针对中(zhōng)国进出口银行金融(róng)债券发行涉(shè)嫌(xián)违规行(xíng)为，以及中(zhōng)国民(mín)生银行(xíng)承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规行为已开(kāi)展自律调查(chá)。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大连银行、郑(zhèng)州银行(xíng)、江(jiāng)西银行(xíng)、青岛银行(xíng)和(hé)粤(yuè)财(cái)信托共5家机构涉及债券业务违规被点(diǎn)名(míng)。具(jù)体来说，交(jiāo)易(yì)商协会通过深入调(diào)查发现，大连银(yín)行等多(duō)家机构存在(zài)债券(quàn)代持交易等违规行为(wèi)。其中，大(dà)连(lián)银(yín)行通过做市业(yè)务方式，每日(rì)滚动开展买卖(mài)方(fāng)向(xiàng)相反、清算速度不(bù)同(tóng)的现券交易，代(dài)持利率债活(huó)跃券，且规模较大(dà)；郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行和(hé)青岛银行，内控(kòng)执(zhí)行不严或流于形式，未有效评(píng)估(gū)交易合理性，作(zuò)为(wèi)中(zhōng)间方以现券买卖或做市等方(fāng)式参与债券代持交易链条，交易笔数(shù)和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被(bèi)启(qǐ)动自律调查(chá)。相关公告称(chēng)，交易商协会在日(rì)常监测工作(zuò)中发现，工(gōng)商银行主承销的多期债务(wù)融资(zī)工具发行(xíng)定价严重偏(piān)离市场(chǎng)合理水平，干扰了市(shì)场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理(lǐ)相(xiāng)关规定。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易商协会网站披(pī)露(lù)，近(jìn)期在查处四平市城市发展投资控股(gǔ)有限公司案件(jiàn)时，发(fā)现吉林银行、吉(jí)林亿(yì)联银行(xíng)因(yīn)违规收(shōu)取发行人大(dà)额财务(wù)资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被交易(yì)商协会进(jìn)行(xíng)自(zì)律调查。一(yī)同被开(kāi)展自律调查的还有光大证券、富(fù)国(guó)资产管理（上海(hǎi)）有限公司两家(jiā)金融机(jī)构(gòu)。

　　交易商协(xié)会监(jiān)管处罚力度加强

　　根据交易(yì)商协会通报的数据，2022年(nián)全(quán)年，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律(lǜ)问(wèn)询103次，作(zuò)出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信用(yòng)增进(jìn)机构(gòu)、4家主(zhǔ)承销商(shāng)、3家(jiā)会(huì)计师(shī)事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其(qí)他类型机构和54名直接责任人。作出的处(chù)分中，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂停一定期限(xiàn)业务，12位责任人被认定不(bù)适(shì)当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原因包括(kuò)低(dī)价包(bāo)销(xiāo)多期债务融资工具(jù)，影响了市场正常秩序；部分(fēn)债务(wù)融资工具未(wèi)按照发行文件约定开(kāi)展(zhǎn)余额包(bāo)销，个别(bié)债务融(róng)资工具挤占了其他(tā)投资人的正常投(tóu)标，违背了(le)公平公正原则(zé)，并影响了发行利(lì)率，对市场正常秩序造成了一定不(bù)良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行(xíng)间(jiān)债券市场参与(yǔ)机构在从事(shì)相(xiāng)关业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求(qiú)，劲仔深海小鱼是什么鱼做的，劲仔小鱼是海鱼还是淡水鱼合规展业，自觉维护(hù)银行间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作为银行(劲仔深海小鱼是什么鱼做的，劲仔小鱼是海鱼还是淡水鱼xíng)间市场基石(shí)机构(gòu)，承担着提高市场流动性、促进价格(gé)发现(xiàn)的重(zhòng)要(yào)作用(yòng)，应切实提升做市交易能力，加强内(nèi)部控(kòng)制和风(fēng)险管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易(yì)商协会(huì)的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监(jiān)管专家周(zhōu)毅(yì)钦对(duì)《国(guó)际金融报》记者表示(shì)，可以看(kàn)到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以(yǐ)严格自律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各类主体归位尽责(zé)，维护市场良(liáng)好秩序(xù)。债券承销(xiāo)机构作为债券市场(chǎng)的“看门(mén)人(rén)”，对于商业银行特别是国有大行来说，也(yě)需要肩负起(qǐ)相应的公(gōng)序责任，切实维护好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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