在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披(pī)露的一则公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在违反专(zhuān)业化(huà)运营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金(jīn)公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉(shān)基金(j河北属于南方还是北方 河北属于北方吗īn)合规风(fēng)控负责人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处(chù)分事先告知书送达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资(zī)认购(gòu)上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发(fā)展集团有(yǒu)限公司（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募(mù)基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交(jiāo)易(yì)构成关(guān)联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼(jiān)职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财务等(děng)岗位员工存在河北属于南方还是北方 河北属于北方吗兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当(dāng)对发生在各(gè)自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六(liù)个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私募(mù)基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等方式对个别投资者的风险识别能力(lì)和风险承(chéng)担能力(lì)进行评估、未(wèi)按(àn)照合同约定如实向(xiàng)投资者披(pī)露可能影响投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益(yì)的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决(jué)定对其采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资基金管理人(rén)，全职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资(zī)为雪杉(shān)基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的(de)跨境协同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观(guān)经济(jì)和(hé)估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中(zhōng)的个体性估值和内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新。

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