直播短视频成为市场风口，但金融浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市“大V”并非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三(sān)方(fāng)引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒(méi)体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证(zhèng)监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作(zuò)人员(yuán)不得(dé)违规从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独立性(xìng)的职务或(huò)者从(cóng)事与(yǔ)所在机构(gòu)或(huò)者(zhě)投资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊某平(píng)采取出(chū)具警(jǐng)示函的(de)行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业(yè)发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登记浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市，登记(jì)岗位为“一(yī)般证(zhèng)券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测(cè)或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市(浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市shì)行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨(zī)询业(yè)务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部(bù)下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公司(sī)从业(yè)人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员(yuán)通(tōng)过网络(luò)直播等形(xíng)式发表评论，要(yào)确保信息(xī)来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事(shì)前对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播(bō)中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制(zhì)定(dìng)了(le)《网络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的(de)直播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协(xié)也向各(gè)家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨(zī)询公(gōng)司下(xià)发关于(yú)排查报送网络非法(fǎ)证券活(huó)动信息的(de)通知，要求排查填(tián)报(bào)证(zhèng)券领(lǐng)域涉(shè)及(jí)非法证券活动信息，其(qí)中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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