金融界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会(huì)有关部(bù)门负责(zé)人(rén)就泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为(wèi)监(jiān)管机(jī)构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员(yuán)等相(xiāng)关责(zé)任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪(zuì)案(àn)件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一(yī)是(shì)对(duì)于(yú)证(zhèng)券发(fā)行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩(chéng)，全方(fāng)位追(zhuī)责。如(rú)在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛(shèng)（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证(zhèng)券(quàn)市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及时(shí)移送公(gōng)安机关处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事(shì)追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格投资者(zhě)及时有效(xiào)地追究(jiū)违规上市公司及其(qí)相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)等责任(rèn)主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资(zī)本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督(dū)促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良(liáng)好(hǎo)生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服(fú)务(wù)的(de)证券公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪(zuì)的(de)，移(yí)送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的(de)法治(zhì)理念，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其(qí)未(wèi)勤勉尽责(zé)的(de)执(zhí)业行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于(yú)中介(jiè)机构的责(zé)任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质(zhì)量的重要因素(sù)。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中发现相关中(zhōng)介机(jī)构责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规定了(le)包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉(sù)讼等(děng)一系列投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这(zhè)些制度各有优势(shì)，对(duì)于个(gè)案(àn)中采用何种方(fāng)式，需(xū)综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效(xiào)性(xìng)、赔(péi)付(fù)责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经收到泽维他奶出了什么问题，维他奶出了什么下架达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投(tóu)资者特别(bié)授权(quán)，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)的合(hé)法权益可(kě)以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金(jīn)额(é)为公司初步估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的适(shì)格投(tóu)资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔(péi)付适格(gé)投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提(tí)交证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的(de)单位或者个人进行调(diào)查期间，被维他奶出了什么问题，维他奶出了什么下架调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认(rèn)可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督(dū)管理机构终止案(àn)件调查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确(què)规定(dìng)了当事人承(chéng)诺制度的基(jī)本(běn)流程、适(shì)用范(fàn)围(wéi)、监督(dū)制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌(xián)违法行为可能获(huò)得的收益或(huò)者避免的(de)损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚款和没(méi)收违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)所遭受的(de)损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高于(yú)罚没款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)，在证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺这(zhè)一程序中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人的(de)精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与(yǔ)民事追责(zé)相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司、天(tiān)健会计师(shī)事务所、北京市康达(dá)律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所(suǒ)、致(zhì)同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据(jù)其(qí)在相(xiāng)关执业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进(jìn)行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们(men)将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员(yuán)在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现有关责任人(rén)员存(cún)在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构是(shì)保障资本(běn)市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介机构及其从业(yè)人员应当(dāng)严格(gé)遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自维他奶出了什么问题，维他奶出了什么下架律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业(yè)文化和(hé)行业(yè)文化，珍视行业(yè)声誉。

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