零容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)《行政处(chù)罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华(huá)晶金刚(gāng)石(shí)股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证(zhèng)券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发(fā)行对象的认购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履行认购义(yì)务的(de)能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按要求对(duì)本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核查。天证远(yuǎn100块钱值多少美元，100美元是几百元钱)洋实(shí)际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认(rèn)购对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导期间未对募集(jí)资金置换(huàn)预(yù)投资金事项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项目流动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合(hé100块钱值多少美元，100美元是几百元钱)理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，没收(shōu)保(bǎo)荐业务(wù)收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍(réng)对东北证券(quàn)立案(àn)调(diào)查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功(gōng)发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需(xū)要(yào)等(děng)自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日(rì)期间按市(shì)场(chǎng)价格(gé)减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式(shì)”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券(quàn)的(de)股权(quán)变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新(xīn)一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的(de)主要(yào)原因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业务(wù)收(shōu)入增(zēng)加所(suǒ)致。

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