零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证监(jiān)会(huì)调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次(cì)发行对象的认购资金(jīn)来(lái)源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行核(hé)查，公司未按(àn)要求对(duì)本次非(fēi)公开发行对(duì)象之一北(běi)京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发(fā)行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未对(duì)募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情(qíng)况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定：对东北(běi)证券责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对持(chí)续(xù)督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着(zhe)两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离(lí)职(zhí)，去年(nián)入职(zhí)了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计(jì)划(huà)被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但(dàn蓝桉什么意思 蓝桉的寓意是什么意思)证(zhèng)监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背(bèi)景下，继(jì)续保持强监管、压(yā)实(shí)中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单(dān)。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需(xū)要(yào)等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市(shì)场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大(dà)股东(dōng)亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立(lì)案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份事项均属于(yú)规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得(dé)减(jiǎn)持公司蓝桉什么意思 蓝桉的寓意是什么意思(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一(yī)季报显示(shì)，2023年(nián)前三(sān)个月东(dōng)北证券实现(蓝桉什么意思 蓝桉的寓意是什么意思xiàn)营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是(shì)公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银行(xíng)业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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