此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导期间未(wèi)对募集(jí)资金置(zhì)换预(yù)投资金(jīn)事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金(jīn)投入项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关(guān)注募投项目流动(dòng)资金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北小人得志下一句是什么意思，小人得志下一句是什么反义词证(zhèng)券离职(zhí)，去年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔(gé)近(jìn)七年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处(chù)以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面注册制(zhì)背景下(xià)，继(jì)续保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发(fā)展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不(bù)超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定(dìng)，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新(xīn)一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资(zī)与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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