零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)北证券(quàn)公告(gào)称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做出行(x无以言表的意思是什么意思，无以言表的意思是什么解释íng)政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查(chá)反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机构对本次(cì)发(fā)行对象的认购(gòu)资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公司(sī)未按(àn)要求对本次(cì)非公(gōng)开发行对(duì)象(xiàng)之一(yī)北京(jīng)天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券(quàn)在持续(xù)督导期(qī)间未对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流(liú)动资(zī)金(jīn)的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开了证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已(yǐ)退(tuì)市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔(gé)近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍的(de)高额(é)罚款，体现监管层无以言表的意思是什么意思，无以言表的意思是什么解释(céng)在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及(jí)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不得(dé)减持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证(zhèng)券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股权变或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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