在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在(zài)违反专(zhuān)业化运(yùn)营原(yuán)则等(děng)四项违规行为。根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月(yuè)；对(duì)时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业(yè)协会(huì)网站披露(lù)了一(yī)则(zé)纪(jì)律(lǜ)处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承担法律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运营(yíng)原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债(zhài)券发(fā)行人(rén)关联方(fāng)出资认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定(dìng)第(dì)三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基(jī)金管理人专业化运(yùn)营的要(yào)求(qiú)。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实(shí)际(jì)控制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司(sī)的(de)违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取问卷调(diào)查等(děng)方式对个别投(tóu)资者的风险识别(奶啤是什么做的，奶啤是什么做的酒bié)能力(lì)和风险承(chéng)担(dān)能力进行评估、未(wèi)按照合(hé)同约定如实向投资者披露(lù)可能影响投资(zī)者(zhě)合法权益的重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对(duì)其采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合(hé)规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关(guān)联公司为深(shēn)圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募(mù)股权、创业投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台的跨境协(xié)同效应，为(wèi)投资(zī)人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期(qī)稳定(dìng)资产的(de)投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格(gé)指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提(tí)取经济周期中的趋(qū)势性行(xíng)业(yè)和(hé)事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中的奶啤是什么做的，奶啤是什么做的酒个体性估值和内(nèi)在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的(de)下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻(wén)动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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