昨日晚(wǎn)间，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管管理规(guī)定（征求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用(yòng)活(huó)动

　　为规范证券期货市场主机交易托(tuō)管活动，保护(hù)投资者合法权益，维护证券期货市(shì)场安全平稳运行，证监会(huì)起草了(le)《证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日(rì)向(xiàng)社会公开征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证券期货交易(yì)所向市场相(xiāng)关机构提(tí)供(gōng)主机交易托管资源，为(wèi)行业提供(gōng)信息科技(jì)基(jī)础支撑服务(wù)，对(duì)于提升行(xíng)业信息基础设施运(yùn)维水平，保障行业信息(xī)系统安全(quán)稳定运(yùn)行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不(bù)断发展(zhǎn)，主机交易托管资(zī)源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力(lì)有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步(bù)规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规(guī)定(dìng)》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。全国文明城市几年评选一次 全国文明城市是不是终身制一是全面(miàn)覆(fù)盖各类(lèi)主体。结(jié)合业务活动的(de)具体特点(diǎn)，《管理全国文明城市几年评选一次 全国文明城市是不是终身制规定》将主机(jī)交易托管相(xiāng)关主体分为证券期货交易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机构两部分，分别提出完善的(de)监管要求(qiú)，并要求其(qí)他(tā)类型的参与主体参照执行有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安全运(yùn)行是(shì)从(cóng)事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源的安全管理要求，明(míng)确了(le)证券期货经营机构的尽职调查(chá)和业务审批机制，从安全的(de)角度作出全面规定(dìng)。

　　三是(shì)促进服务公(gōng)平合理。《管理规定(dìng)》将公(gōng)平合理(lǐ)原则，体(tǐ)现在证券期货(huò)交易所和证券(quàn)期(qī)货经营机构从事(shì)主机(jī)交易托管服(fú)务和(hé)相关租(zū)用活动(dòng)的各个环(huán)节(jié)，同时(shí)也充分注重有(yǒu)关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要(yào)内容(róng)来看(kàn)，《管理规定》共(gòng)五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围(wéi)，从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的(de)基本原则以及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交易(yì)所提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施等资(zī)源，部署在相(xiāng)关资源的信息系统可(kě)以连接证券期货交易所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所要求。明确(què)了(le)证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务有(yǒu)关要求。主要包括(kuò)：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区(qū)管理，统(tǒng)一专(zhuān)区交易时(shí)延，建设(shè)运维(wéi)要求不(bù)得低于《证券(quàn)期货业信息系(xì)统托管基(jī)本要求》中三级系统的受托方(fāng)要求；从资源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费要求、服务(wù)退出(chū)与资源(yuán)再分配(pèi)等方面保障证券期货交易所提(tí)供有关服务(wù)的公平合理；加强风险防控，证券期(qī)货(huò)交易所需建立健全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货(huò)交(jiāo)易所提供主机交易托管服务(wù)的，应(yīng)当将主机交易托管(guǎn)资(zī)源和其他主机托管(guǎn)资(zī)源进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源实施(shī)专区管(guǎn)理(lǐ)，并(bìng)确保相关专区到核心交易系(xì)统通信前端(duān)的通信时延保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再次是(shì)证券(quàn)期货经营机构要求。明确了证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源有关要求。具(jù)体来看，从安全保(bǎo)障方(fāng)面，对证券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调(diào)查等方(fāng)面确保证券期货经(jīng)营机构能(néng)够保障客户设施(shī)的安全运行(xíng)。明(míng)确证券期货经营机构(gòu)对(duì)证券期货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)部(bù)署客户提(tí)供的软件或硬件设施（以下(xià)简称(chēng)证券(quàn)期货经营机(jī)构部(bù)署(shǔ)客户设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金全国文明城市几年评选一次 全国文明城市是不是终身制投入、客户(hù)需求等(děng)方(fāng)面充分(fēn)评估，审慎(shèn)选择(zé)服(fú)务(wù)客户，确保自身能(néng)力可以保障客户软件或硬件设施(shī)的安全(quán)运行，并将(jiāng)不同(tóng)客户的信息系(xì)统、客(kè)户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管(guǎn)理。明(míng)确证券期(qī)货交易所(suǒ)的监管(guǎn)报告义务，规定中(zhōng)国证监会(huì)及其派出机(jī)构(gòu)结合法定(dìng)职责，对证券期货(huò)交易(yì)所及证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)实施(shī)现场检查和非现(xiàn)场检查，并规定(dìng)相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货(huò)交易所违反本规定，或(huò)者在监管工作(zuò)中不履行职责，或者不履行(xíng)本规定有关报告义务(wù)的，中国证监会可以对证券期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示(shì)函、责令限期(qī)改(gǎi)正等行政监(jiān)管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出(chū)机构可以(yǐ)依照《证(zhèng)券期货业(yè)网络和信息安全管理(lǐ)办(bàn)法(fǎ)》有(yǒu)关(guān)规(guī)定，对有关机构(gòu)和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘逖接(jiē)受(shòu)监察(chá)调查

　　据(jù)昨日中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监委消息，上海证券交易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州(zhōu)市监委(wěi)监察调查。

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