昨(zuó)日晚间，证监(jiān)会(huì)就(jiù)《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社(shè)会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进一步规范(fàn)证券期货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动

　　为规范证券期货市(shì)场主机(jī)交易托(tuō)管活动，保护投资者(zhě)合法权益，维护证券(quàn)期货市场安全(quán)平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起(qǐ)草了《证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定(山登绝顶我为峰全诗李白，最霸气的十首诗dìng)》），于昨日向社会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　据了解(jiě)，近年来(lái)，证券期货交易所(suǒ)向市场相(xiāng)关机构提供主机交易托(tuō)管资源(yuán)，为行业提供信(xìn)息科技基(jī)础(chǔ)支撑(chēng)服(fú)务，对于提升行业信息基础设(shè)施(shī)运维水平，保障行业(yè)信息系统安全稳(wěn)定运(yùn)行发挥了重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随(suí)着证(zhèng)券期(qī)货市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽一致(zhì)、安全保障能力有待提升等问题(tí)逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动，促进证(zhèng)券期货市(shì)场的平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖各(gè)类主(zhǔ)体。结合(hé)业(yè)务活(huó)动的具体特(tè)点，《管理规定》将主机交易(yì)托管相关(guān)主体分为证券期(qī)货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提(tí)出完善的(de)监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运行是从(cóng)事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动的基(jī)础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了(le)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的安(ān)全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽(jǐn)职(zhí)调查和业(yè)务审批机制，从(cóng)安全的(de)角度作出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是(shì)促进服(fú)务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平(píng)合理原则，体现在证券期货交易(yì)所和证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动的各个环节，同(tóng)时也(yě)充分注重有(yǒu)关规定落地过(guò)程中的可操作性，切实提(tí)升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获(huò)得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对(duì)证(zhèng)券期货行业主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用活(huó)动提(tí)出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的基(jī)本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源，是指证(zhèng)券期货交易所提供的(de)机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署在相关资源的信息系(xì)统可以连接证券期货(huò)交易所交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是证券(quàn)期货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务有(yǒu)关要求。主(zhǔ)要包括：要(yào)求证券期货交易所(suǒ)实施专区(qū)管理，统(tǒng)一专区交易(yì)时延(yán)，建设运(yùn)维(wéi)要求(qiú)不(bù)得(dé)低于《证券期货业信息系统托(tuō)管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托(tuō)方要求；从资源保障(zhàng)、资源(yuán)分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服务退出与资源(yuán)再分配等方面保(bǎo)障证券期货交(jiāo)易所提供有关服务(wù)的(de)公平合理；加强(qiáng)风险防控(kòng)，证(zhèng)券(quàn)期货交易所需建立健全监(jiān)控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托管服务(wù)的，应当(dāng)将(jiāng)主机交易托管(guǎn)资源和其他主机(jī)托管资源进(jìn)行(xíng)区(qū)分，对(duì)主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)实施专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通信前端(duān)的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券(quàn)期货(huò)经营机构要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源有关要求。具体来(lái)看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期货经(jīng)营机(jī)构租用(yòng)主机(jī)交易托管资源的一(yī)般要求(qiú)作出规定。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调查等方(fāng)面(miàn)确(què)保证券期(qī)货经营机构能够保障客(kè)户设施(shī)的(de)安全运(yùn)行。明确证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易托管资源(yuán)部署客户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下(xià)简称证券期货经营机构部署客(kè)户设施）的(de)，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户(hù)需求等方(fāng)面(miàn)充分评估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力可以保(bǎo)障(zhàng)客(kè)户软件或硬件设(shè)施的安全运(yùn)行，并(bìng)将不同(tóng)客户的信息系统(tǒng)、客户与经营机(jī)构(gòu)的(de)信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监督管理。明确证券期货交易(yì)所的(de)监管报(bào)告(gào)义务，规定中国证监会及其派出机(jī)构结合(hé)法(fǎ)定职责，对证券期货交(jiāo)易(yì)所及证券期货经(jīng)营机构实施现场检查和非现场检查(chá)，并规(guī)定相应罚(fá)则(zé)。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定(dìng)，或者在监管工作中不履行职责，或(huò)者不(bù)履行本规定有关报告义务的，中(zhōng)国证监(jiān)会可以对证券期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限(xiàn)期(qī)改(gǎi)正等行政监管(guǎn)措施(shī)，对有关高级管(guǎn)理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评(píng)、撤职等行政(zhèng)处(chù)分，并(bìng)责(zé)令证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所对其他(tā)责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本(běn)规定，中国证监会及(jí)其派出(chū)机构可以依照《证券(quàn)期货业网络和信息安全管(guǎn)理办法》有(yǒu)关规定，对有(yǒu)关机构和人(rén)员(yuán)采取(qǔ)行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接(jiē)受监(jiān)察调查

　　据昨日(rì)中央纪委(wěi山登绝顶我为峰全诗李白，最霸气的十首诗)国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪(jì)检监察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所原(yuán)副(fù)总经(jīng)理刘(liú)逖(tì)涉嫌严重职务(wù)违法，目(mù)前正在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监(jiān)会(huì)纪检监察组(zǔ)和(hé)浙江省(shěng)台州市(shì)监委监察调查。

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