直(zhí)播短视(shì)频(pín)成为(wèi)市场(chǎng)风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”时(shí)需要(yào)直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

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　　利(lì)用自媒(méi)体从(cóng)事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及(jí)其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券期勾8是什么意思网络用语，勾8是什么意思？货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的(de)职务(wù)或者(zhě)从事与所在机构或者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)也被出具(jù)警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部(bù)合(hé)规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平台(tái)进行推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台(tái)上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工名(míng)义发(fā)布短视频的(de)账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频(pín)中留(liú)言(yán)追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记(jì)，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券数据(jù)程序化有限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其(qí)未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询(xún)从(cóng)业资(zī)格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)从业人员网络(luò)直(zhí)播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工(gōng)作(zuò)人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥(huī)专(zhuān)业优(yōu)势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一(yī)步(bù)加强(qiáng)对证券公司(sī)工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大(dà)情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文(wén)化(huà)和旅(lǚ)游(yóu)部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒(mào)证券(quàn)经营机构(gòu)和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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