直播短(duǎn)视频(pín)成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工任职期间(jiān)实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违(wéi)规活动(dòng)

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动(dòng)。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警示函(hán)的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函(hán)。四(sì)川证监局(jú)认(rèn)为，该营业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员(yuán)执(zhí)业(yè)行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名(míng)义发布短(duǎn)视(shì)频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动(dòng)的(de)即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提供关于证券市场的分析(xī)、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业(yè)务的(de)核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播(bō)提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络(luò)直播等形(xíng)式发表评论，要确(què)保信息来源合(hé)法合(hé)规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树立长期西气东输的起点与终点，西气东输的起止点是哪里？投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进一(yī)步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人员(yuán)直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响(xiǎng)；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关于排查报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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