科创(chuàng)板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下(xià)发的《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决(jué)定书》，将被实施(shī)重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也(yě)对两公司下(xià)发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、林应等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议(yì)同(tóng)意(yì)发行上市，202人生在勤,不索何获的意思是谁说的，人生在勤不索何获的意思是什么0年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单据入账、安排资(zī)金回(huí)款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别(bié)虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年(nián)末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继(jì)续(xù)通过(guò)前述财(cái)务(wù)造假方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中(zhōng)仍(réng)存在未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联(lián)交易(yì)、股权(quán)代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达(dá)易(yì)盛及(jí)其(qí)全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增(zēng)在建工程等(děng)问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处(chù)以(yǐ)非(fēi)法所募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大(dà)跌的行情下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子(zi)落地(dì)”，两家(jiā)公司也(yě)进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称(chēng)，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告知书。在(zài)收到(dào)终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据(jù)规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委员会就是(shì)否终止公司(sī)股票上(shàng)市事宜进行(xíng)审议(yì)，并(bìng)根据(jù)上市(shì)委员会的审核意(yì)见(jiàn)作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上(shàng)市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易(yì)日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布(bù)消息显示(shì)，其已于当日收到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事(shì)务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在(zài)科创板上市(shì)项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服(fú)务(wù)中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会(huì)立案(àn)调(diào)查公司，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公(gōng)开征集并接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投(tóu)资者(zhě)特(tè)别授权(quán)，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特(tè)别代表人诉讼。

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