近期交易商协会的监管处(chù)罚(fá)力(lì)度(dù)明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债(zhài)券市场参与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对(d碾压与辗轧的区别是什么，辗轧与碾压有什么区别uì)建(jiàn)设银行启动自律调(diào)查，这是两天内第二(èr)家被要(yào)求自律调查(chá)的大行(xíng)。今年以来(lái)，交易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)已(yǐ)对多家金融机构(gòu)启动自律调查，监管力度在(zài)持续加大。

　　多(duō)家(jiā)金融机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示(shì)，基于(yú)监(jiān)管部门反(fǎn)馈线索，依据(jù)《银行间债券(quàn)市场自律处分规则(zé)》，交(jiāo)易商协(xié)会已(yǐ)对中国建设银行股份有限公司债务融(róng)资(zī)工(gōng)具承销业务涉嫌违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根(gēn)据(jù)建碾压与辗轧的区别是什么，辗轧与碾压有什么区别行2022年年报(bào)，去(qù)年建行承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实(shí碾压与辗轧的区别是什么，辗轧与碾压有什么区别)体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部(bù)房(fáng)地产(chǎn)企业(yè)债券融资需(xū)求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具，房地(dì)产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易(yì)商协会的监(jiān)管力度(dù)在(zài)近期持续加(jiā)大。就在5月(yuè)9日，交(jiāo)易商协会官网(wǎng)发布信息(xī)，针对(duì)中国进出(chū)口银行金(jīn)融债(zhài)券发(fā)行涉嫌(xián)违规行为，以(yǐ)及中(zhōng)国民生银行承销业务涉嫌(xián)违规(guī)行为已开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规被点名。具体来说(shuō)，交易商协会通过深入调查发现(xiàn)，大连银行(xíng)等多家机构存在债券代持(chí)交易等(děng)违(wéi)规行为。其中(zhōng)，大连(lián)银(yín)行通过做(zuò)市业务方式，每日滚动开展买卖方向(xiàng)相反、清算速(sù)度不同的现券交(jiāo)易，代(dài)持利(lì)率债活跃券，且(qiě)规模较大；郑州银行、江西(xī)银行和青岛银行，内控执行(xíng)不严或流于形式，未有效评估交易合理(lǐ)性(xìng)，作为中间方以现券买(mǎi)卖或做市等方(fāng)式参与(yǔ)债券代(dài)持交易链条，交易笔数和金额(é)较大(dà)。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动(dòng)自(zì)律调(diào)查。相(xiāng)关公告称，交易(yì)商(shāng)协会在日常监测工作(zuò)中发现，工商(shāng)银行主承销的多期债(zhài)务融资工(gōng)具发行定价严重偏离市(shì)场合理水平，干扰了市(shì)场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)管(guǎn)理(lǐ)相关规定。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在查(chá)处四(sì)平市(shì)城市发展投资控股有限(xiàn)公司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联银行(xíng)因违规收取发行人大额财(cái)务资助，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律管理规则，被交易(yì)商协(xié)会进(jìn)行自律(lǜ)调查。一同被(bèi)开展自律调查(chá)的还有光(guāng)大证券、富国(guó)资产(chǎn)管(guǎn)理（上海）有(yǒu)限公司两(liǎng)家金(jīn)融机构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚力(lì)度加强(qiáng)

　　根据交易(yì)商协(xié)会通报的数据(jù)，2022年全(quán)年，交易商协会共(gòng)对(duì)68起涉(shè)嫌(xián)违规(guī)案(àn)件(jiàn)立案(àn)调查，开(kāi)展自律调查和自(zì)律问询103次，作出各(gè)类自(zì)律处(chù)分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和信用(yòng)增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师(shī)事务所、1家律(lǜ)师事(shì)务(wù)所、2家其他类型机(jī)构(gòu)和54名(míng)直接责任人。作出的处分中，警告及以上占(zhàn)比超过(guò)五(wǔ)成，15家机(jī)构被暂(zàn)停(tíng)一定期限(xiàn)业务，12位(wèi)责任人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的原(yuán)因包括低价包销多(duō)期债务(wù)融资(zī)工具，影响(xiǎng)了(le)市场正常秩序；部(bù)分债务融资工具未按照发行文件约定开展(zhǎn)余(yú)额包(bāo)销，个别债务融(róng)资工具挤占了其他投资人的正(zhèng)常投标，违背了公(gōng)平公正(zhèng)原则，并影响了(le)发行利率，对市场正常(cháng)秩序造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通(tōng)报指出，银行间债(zhài)券市场参与机(jī)构在从事(shì)相关业务过(guò)程(chéng)中，务必牢固树立市(shì)场责(zé)任意识，严格遵守相关监管规定和自(zì)律规则(zé)要求，合规(guī)展业，自(zì)觉维(wéi)护(hù)银行间(jiān)债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商(shāng)协会表(biǎo)示，做市商作为银行间市场基石(shí)机构，承(chéng)担着提(tí)高市(shì)场流(liú)动性、促进价格发现的重要作(zuò)用(yòng)，应切实提升做市(shì)交易能(néng)力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看到，近期交易商(shāng)协会(huì)的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然(rán)债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程(chéng)度更(gèng)趋(qū)激烈，但(dàn)监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦(qīn)对《国际金(jīn)融报》记者表示(shì)，可(kě)以(yǐ)看到，银行间(jiān)交(jiāo)易商(shāng)协会将继续贯(guàn)彻落实监管从严要求(qiú)，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的(de)清晰(xī)信号，引导市(shì)场各类主体归位(wèi)尽(jǐn)责，维(wéi)护市场良好秩(zhì)序。债(zhài)券承销机构作(zuò)为债券市场(chǎng)的(de)“看门人(rén)”，对于商业银行特别是(shì)国有大行来说，也需要肩负(fù)起相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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