金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监(jiān)会有关部门(mén)负(fù)责(zé)人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者(zhě)问(wèn)。证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制人、中介机构及其责(zé)任人员等相(xiāng)关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追责。如在(zài)上述两案(àn)的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津(jīn)）科(kē)技股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并(bìng)对部(bù)分(fēn)责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与公安机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法(fǎ)及时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票(piào)上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法(fǎ铜祖在古代是干什么的，铜祖是什么用处)强制退市。

　　二(èr)是依法支持适(shì)格(gé)投资(zī)者及时有效地追究违规上市公司及其相关(guān)中介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔(péi)偿责(zé)任。民事责任是(shì)资本(běn)市场(chǎng)法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立(lì)体式追责的(de)重(zhòng)要一环(huán)，也是提高资(zī)本(běn)市场违(wéi)法违(wéi)规成本的重(zhòng)要(yào)举措。我会(huì)将进一(yī)步畅通投资者权(quán)利救济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市(shì)场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务(wù)的(de)证券公(gōng)司(sī)、出具审(shěn)计报告(gào)的或者法律意(yì)见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于(yú)中介机(jī)构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业(yè)人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识(shí)和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质(zhì)量(liàng)的重(zhòng)要(yào)因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依(yī)规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了(le)包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)。这些制(zhì)度各有优(yōu)势(shì)，对(duì)于个案(àn)中采(cǎi)用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投(tóu)资(zī)者获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目(mù)标(biāo)都是有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上(shàng)海金(jīn)融法院已经收到泽(zé)达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者(zhě)服务中心发布(bù)公告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉(sù)讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者(zhě)的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首(shǒu)次(cì)公开发行股票的(de)保荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其他(tā)中(zhōng)介机构正在主动筹备投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共(gòng)同铜祖在古代是干什么的，铜祖是什么用处出资10亿元设立(lì)先行赔(péi)付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步估(gū)算结果，基金规模将(jiāng)根据(jù)最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔(péi)付(fù)适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可(kě)以(yǐ)积(jī)极(jí)参(cān)与先行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)披露(lù)的(de)公告(gào)中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提(tí)交证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将(jiāng)如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度铜祖在古代是干什么的，铜祖是什么用处）。当事(shì)人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单(dān)位(wèi)或者个人进行调(diào)查期间(jiān)，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认可，当事(shì)人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查(chá)的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规定了(le)当事人承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为可能(néng)获得(dé)的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和(hé)没收(shōu)违法所得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等(děng)诸多因素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高于(yú)罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既(jì)可(kě)以实现对申请人(rén)的精准打击，也可(kě)以有效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可(kě)以一并解决(jué)案(àn)件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事追责相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施规定》等规(guī)定(dìng)，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、北(běi)京(jīng)市(shì)康(kāng)达律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构因涉(shè)嫌在(zài)相关执业过(guò)程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致(zhì)同(tóng)会计师事务(wù)所、广东恒益(yì)律师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及申请证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的(de)是，我们将(jiāng)关注相关(guān)中介机构有(yǒu)关责任人(rén)员(yuán)在上述案(àn)件中的执业(yè)行(xíng)为，如(rú)果发现有关责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构是保障资(zī)本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介(jiè)机构及(jí)其从业(yè)人员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业(yè)文化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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