直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三(sān)方引流(liú)，并(bìng)收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从(cóng)事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局开出的(de)警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来(lái)看，四(sì)川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉洁从(c铅笔芯真的含铅且有毒吗 铅笔芯导电吗óng)业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影响其独立(lì)性的(de)职务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)决定对熊(xióng)某平(píng)采取(qǔ)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业(yè)部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平(píng)台进(jìn)行推广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频(pín)播(bō)放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言(yán)追问，期待早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为铅笔芯真的含铅且有毒吗 铅笔芯导电吗各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提(tí)供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询从业(yè)资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公(gōng)司(sī)工作人员(yuán)通(tōng)过网络直播(bō)等铅笔芯真的含铅且有毒吗 铅笔芯导电吗形式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值(zhí)投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展业(yè)的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避(bì)免产生不(bù)良影响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券(quàn)咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查(chá)报送(sòng)网(wǎng)络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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