金融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有关部门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创2016年是什么年板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案(àn)件答记(jì)者(zhě)问。证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部(bù)门负责人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管(guǎn)机构，2016年是什么年如何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责任人员等(děng)相关责任(rèn)主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际(jì)控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如(rú)在(zài)上述两案的(de)行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)泽(zé)达易盛）和(hé)广(guǎng)东(dōng)紫(zǐ)晶信息存(cún)储(chǔ)技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分(fēn)别对泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关(guān)的沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易(yì)所(suǒ)将依(yī)法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适格(gé)投资者及(jí)时有效地追究违规(guī)上市(shì)公司及其相关(guān)中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违法行为(wèi)进(jìn)行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资(zī)本(běn)市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠道，维护(hù)投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公(gōng)司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机(jī)构(gòu)等违规主体实施(shī)精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中介机(jī)构故意参(cān)与造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当的(de)法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违(wéi)法(fǎ)程(chéng)度、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的(de)责(zé)任人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能(néng)力、合(hé)规风险意识和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保障证券服务(wù)质量的重要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介(jiè)机构责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规(guī)定了(le)包括协(xié)商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当事人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度(dù)。这些制度各有(yǒu)优势，对(duì)于个案(àn)中采用(yòng)何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的(de)意(yì)愿和能力(lì)等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示密切关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投(tóu)资者特(tè)别(bié)授权，申请参加该案(àn)并转换特别代表人诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能(néng)够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)的(de)合法权益可(kě)以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的(de)保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模(mó)将根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调(diào)整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以(yǐ)积极参(cān)与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露的(de)公告(gào)中提(tí)出向(xiàng)证监会提交证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券(quàn)期(qī)货(huò)违法的单位或者个(gè)人进行(xíng)调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执法方(fāng)式。相关(guān)法律法规明(míng)确(què)规(guī)定了当事人承诺制(zhì)度(dù)的基本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数额的确定需要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能(néng)获(huò)得的(de)收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对(duì)申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司向我(wǒ)会提(tí)交当事人承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依(yī)规决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下一(yī)步将如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介(jiè)机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易2016年是什么年盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会(huì)计(jì)师事务(wù)所、北京市康达律师事务所等(děng)中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案(àn)中，我会(huì)对中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益(yì)律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据其在相关执业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合(hé)其(qí)主动先(xiān)行赔付以及申请证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)等(děng)情形，依法进行(xíng)下一步(bù)处(chù)理(lǐ)。需要指出的(de)是(shì)，我们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人员(yuán)在上(shàng)述案件中(zhōng)的(de)执业行(xíng)为(wèi)，如(rú)果(guǒ)发现有关责(zé)任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依(yī)规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机构是(shì)保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业(yè)人(rén)员应当严格(gé)遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维护风(fēng)清气正的企业文化和行(xíng)业(yè)文化(huà)，珍视(shì)行(xíng)业(yè)声誉。

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