零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知(zhī)书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监(jiān)会调查(chá)完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票的(de)审(shěn)查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核(hé)查(chá)，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)对(duì)象之一北(běi)京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的(de)保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督导斯文败类是什么意思网络用语，斯文败类是什么意思网络用语怎么说期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年(nián)入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已时隔(gé)近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调查(chá)并处(chù)以三倍(bèi)的(de)高(gāo)额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言，影响(xiǎn斯文败类是什么意思网络用语，斯文败类是什么意思网络用语怎么说g)不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需(xū)要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞(jìn斯文败类是什么意思网络用语，斯文败类是什么意思网络用语怎么说g)价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托(tuō)没有(yǒu)任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会(huì)立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证(zhèng)券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司(sī)投资(zī)与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加所致。

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