零容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计被(bèi)罚(fá)没(méi)逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　疏离感和陌生感的意思是什么，疏离感和陌生感的区别　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票及持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会(huì)依(yī)法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对(duì)本次发行(xíng)对象的认购(gòu)资金来源(yuán)及(jí)合法性、是(shì)否具备履行认(rèn)购(gòu)义务(wù)的能力进行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对本(běn)次非公开发行对(duì)象之一北京(jīng)天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)对募(mù)集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资金投(tóu)入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项(xiàng)保持合(hé)理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据(jù)，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离(lí)开(kāi)了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面(miàn)注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营(yíng)发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国(guó)证监会立(lì)案(àn)调查期(qī)间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范(fàn)畴(chóu)，上(shàng)述规(guī)定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信(xìn)托不得减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的(de)主要(yào)原因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行业务(wù)收入增加(jiā)所致。

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