零(líng)容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职农村信用社几点上班下班时间

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)及持(chí)续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责案，农村信用社几点上班下班时间已(yǐ)由中国证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项(xiàng)目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购(gòu)义务(wù)的能力(lì)进行核(hé)查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之(zhī)一(yī)北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基(jī)金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不(bù)符。公(gōng)司出(chū) 具的(de)《非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发(fā)行过(guò)程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未对募集(jí)资金置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资(zī)金(jīn)投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无(wú)数(shù)据，这意味着两人(rén)已经(jīng)离开(kāi)了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职(zhí)了(le)中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近(jìn)七(qī)年，但(dàn)证(zhèng)监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已(yǐ)经公(gōng)布的(de)大股(gǔ)东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于规(guī)定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东(dōng)北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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