直播短(duǎn)视频(pín)成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示(shì)，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，恒泰(tài)证券(quàn)该(gāi)名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第(dì)三方引描写瘦西湖春天的诗句，扬州瘦西湖美景佳句流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部任(rèn)职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立(lì)性(xìng)的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资(zī)者合法利益相冲突(tū)的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部(bù)也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，且直播(bō)频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业描写瘦西湖春天的诗句，扬州瘦西湖美景佳句(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询(xún)（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员(yuán)工马(mǎ)某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务，但其(qí)未取得(dé)从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进一(yī)步加强对证券公(gōng)司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播(bō)进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文(wén)化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经(jīng)金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直播内容(róng)，主播(bō)应取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其(qí)中(zhōng)重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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