直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)任职期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经营机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券期货经营机构工作(zuò)人(rén)员(yuán)不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者合(hé)法利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为，该营业部(bù)合规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频中(zhōng)留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字(zì)科技有(yǒu)限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客(kè)户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序(xù)化有限(xiàn)公司(sī)被黑(hēi)龙(lóng)江证(zhèng)监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容维证券(quàn)员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向公众提(tí)供(gōng)关于(yú)证券市场的分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其(qí)未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业(yè)资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等形式(shì)发表评(píng)论(lùn)，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证(z反正切函数的导数推导过程，反正弦函数的导数hèng)券公(gōng)司应(yīng)进(jìn)一步加强对(duì)证券公(gōng)司(sī)工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对(duì)直播(bō)内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中对直播(bō)进行监(jiān)测(cè)监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非(fēi)法证券活动信息的(de)通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信(xìn)息，其(qí)中(zhōng)重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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