零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票及(jí)持续督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查完(wán)毕(bì)，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的审查反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象的认购资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际出资(zī)与其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期间未对募集资金置(zhì)换预投(tóu)资(zī)金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项目的(de)情况，未(wèi)充分关(guān)注募投项目流(3千克是多少斤 1千克是一斤吗 line-height: 24px;'>3千克是多少斤 1千克是一斤吗liú)动资金的用途(tú)和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续(xù)督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离(lí)开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且(qiě)定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式(shì)”股权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司(sī)股份事(shì)项均属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证(zhèng)券的股权(quán)变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券(quàn)实现(xiàn)营(yíng)业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原因是(shì)公司(sī)投资与销售交易(yì)业(yè)务、投(tóu)资银行业(yè)务收入(rù)增(zēng)加(jiā)所致。

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