零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行(xíng)对象的认购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备(bèi)履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北(běi)京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期间未(wèi)对募(mù)集资(zī)金置换(huàn)预投资(zī)金(jīn)事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投(tóu)项目流动资(zī)金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查(chá)无数据，这(zhè)意味(wèi)着(zhe)两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对东(dōng)北(běi)证券立案(àn)调查并处(chù)以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券商(sh绿肥红瘦暗指什么感情和意思，绿肥红瘦暗指什么意思'color: #ff0000; line-height: 24px;'>绿肥红瘦暗指什么感情和意思，绿肥红瘦暗指什么意思āng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需(xū)要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期(qī)间(jiān)按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东(dōng)亚(yà)太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在(zài)被中国证监会立(lì)案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上(shàng)述规(guī)定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地(dì)，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资(zī)与销售交易(yì)业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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