科创板首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告(gào)称，其(qí)收到证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达律师事(shì)务(wù)所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年(nián)10月获(huò)科创板(bǎn)上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流(liú)单(dān)据和验收单(dān)据入(rù)账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书(shū)签署日(rì)，未(wèi)按(àn)规定(dìng)披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过(guò)前(qián)述(shù)财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)，罗铁威(wēi)被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人(rén)也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招股书(shū)申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易(yì)盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易(yì)、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同(tóng)、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副(fù)总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌(diē)的行(xíng)情下(xià)，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户，户均(jūnbjd娃娃是用什么做的 bjd娃娃可以一起睡吗)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触(chù)及《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大(dà)违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收bjd娃娃是用什么做的 bjd娃娃可以一起睡吗到(dào)上交(jiāo)所(suǒ)下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上(shàng)市委员会就是(shì)否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事(shì)宜进(jìn)行审议(yì)，并(bìng)根据(jù)上市委员会的审核(hé)意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告(gào)对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下一交易(yì)日起，相关(guān)公(gōng)司股票(piào)复牌(pái)并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠(guān)以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微(wēi)发布(bù)消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日(rì)收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东(dōng)兴证券及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因在(zài)执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导等业务(wù)未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案(àn)调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院后续(xù)受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记(jì)公(gōng)告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规(guī)公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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