在“扶优限劣”的基(jī)本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网站披露(lù)了一则纪律(lǜ)处分事(shì)先告知书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行为，时(shí)任高级管理(lǐ)人(rén)员(yuán)黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集(jí)团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行(xíng)为不符合(hé)私募基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月一立方分米等于多少升 一立方分米等于多少斤至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升(shēng)2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实(shí)际(jì)控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金(jīn)的(de)投资者王某的基(jī)金合(hé)同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷则(zé)于2016年(nián)9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责人，应当(dāng)对发生在(zài)各自任(rèn)职(zhí)期间公司的违规行(xíng)为(wèi)承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的(de)是，这(zhè)已经不(bù)是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问(wèn)卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险识别能力(lì)和风险承担能力进行评估、未按照合(hé)同约(yuē)定(dìng)如(rú)实向投资者(一立方分米等于多少升 一立方分米等于多少斤zhě)披(pī)露可(kě)能(néng)影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第(dì)三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警示函(hán)的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更。目(mù)前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合(hé)规风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　一立方分米等于多少升 一立方分米等于多少斤mg alt="暂停备(bèi)案！知名私募又(yòu)出大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125409111.png">

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基(jī)金还(hái)有一家(jiā)关联公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门(mén)投资(zī)管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为投资(zī)人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的(de)投资策略(lüè)是(shì)通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股(gǔ)指等(děng)宏(hóng)观经济(jì)和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件以最(zuì)大(dà)化(huà)投(tóu)资上行收益(yì)，同时引入(rù)非公开(kāi)市(shì)场(chǎng)投资(zī)中的个体性估值(zhí)和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更(gèng)新。

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