昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》向社会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动

　　为规范证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管(guǎn)活动，保(bǎo)护投资者(zhě)合(hé)法权益，维护(hù)证券期货市(shì)场安全平稳(wěn)运行，证(zhèng)监会起草了《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征(zhēng)求意见融为一体到底有多舒服，两人融为一体的描写。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证券期货交易所向市场相关机构(gòu)提(tí)供主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源，为(wèi)行业提供(gōng)信息科技(jì)基础支撑服务，对于提升(shēng)行业信息基础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货(huò)市场的不断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)分配(pèi)不尽合理(lǐ)、线路(lù)时延不尽一(yī)致、安(ān)全保障能(néng)力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为(wèi)进一(yī)步规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活(huó)动(dòng)，促(cù)进(jìn)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业(yè)务(wù)活动的具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)相关主体分为证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机(jī)构两部分，分别提(tí)出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与主体参照执(zhí)行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主机(jī)交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托(tuō)管资源的安全管理要求(qiú)，明确了证券期(qī)货经营(yíng)机构的尽职(zhí)调(diào)查(chá)和业(yè)务审批机制，从安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是(shì)促进(jìn)服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券期(qī)货交易所和证券期货经营(yíng)机构(gòu)从事(shì)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用(yòng)活动的(de)各个环节，同时也充分注重有关(guān)规(guī)定落地(dì)过程中(zhōng)的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期货(huò)行业(yè)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租(zū)用(yòng)活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首(shǒu)先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的(de)基本原则以及监(融为一体到底有多舒服，两人融为一体的描写jiān)督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓(wèi)主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)，是指证券期货(huò)交易所提供的(de)机房(fáng)机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施(shī)等资(zī)源(yuán)，部署在相(xiāng)关(guān)资源的信息系统可以连接证券期货交易(yì)所交易(yì)系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要求(qiú)。明确了证券期货(huò)交易所提(tí)供主机(jī)交(jiāo)易托管服务有关要求。主要(yào)包括：要求证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)实施专区(qū)管理(lǐ)，统(tǒng)一(yī)专(zhuān)区交易时(shí)延，建(jiàn)设(shè)运(yùn)维要求不得低于(yú)《证券期(qī)货(huò)业信(xìn)息系统(tǒng)托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要(yào)求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协(xié)议、收费(fèi)要求、服务退出(chū)与资源再分配(pèi)等方面保障证券(quàn)期货交易所提供(gōng)有关(guān)服(fú)务的公平(píng)合理；加强风险防控，证券期货交易所需建(jiàn)立健全监控指标(biāo)及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期(qī)货(huò)交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务的(de)，应当(dāng)将主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机托(tuō)管(guǎn)资源进行区(qū)分，对主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)实施专区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关专区到核心(xīn)交(jiāo)易(yì)系统通信前端的通信时(shí)延(yán)保持一致。

　　再次是证券期货经营机(jī)构要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)租(zū)用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)有关(guān)要求。具体(tǐ)来看(kàn)，从安全保障(zhàng)方面(miàn)，对证券期货(huò)经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源(yuán)的一般要求作出规定。从能力评(píng)估、治理(lǐ)架(jià)构(gòu)、尽职调(diào)查(chá)等方面确保证券期货经(jīng)营机构能够保障客户设施的安全运行。明确证券期货经营机(jī)构对(duì)证券(quàn)期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证券期货经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源部署客(kè)户提供的软件或(huò)硬(yìng)件设施（以(yǐ)下(xià)简称证券期货经营(yíng)机构(gòu)部署客户设施(shī)）的，应当从人员保障、资(zī)金投(tóu)入、客户需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户(hù)，确(què)保自身能力(lì)可以(yǐ)保(bǎo)障客(kè)户软件或硬件设施(shī)的安全(quán)运(yùn)行，并将不(bù)同客户的信息系统、客户(hù)与经营机(jī)构的(de)信(xìn)息系(xì)统进(jìn)行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期(qī)货交易所的监管报告(gào)义(yì)务，规定中国证监(jiān)会(huì)及(jí)其派出机构结合法定职(zhí)责，对证券期货交易所及证券期货经营(yíng)机(jī)构实(shí)施现场检查和非现场检查，并规定(dìng)相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者在(zài)监管工作(zuò)中(zhōng)不履(lǚ)行职责(zé)，或者不履行本规(guī)定有关报(bào)告(gào)义(yì)务(wù)的，中(zhōng)国证监会可以对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改正等行(xíng)政(zhèng)监管措施，对有关高(gāo)级管理人员给予警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并责(zé)令证券期货交(jiāo)易所对其他责任人给(gěi)予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规(guī)定，中(zhōng)国证监(jiān)会及(jí)其派出机构可以依照《证(zhèng)券期(qī)货业(yè)网络和信息安全管理办法》有关(guān)规定(dìng)，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖(tì)接受监察调查(chá)

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组、浙江(jiāng)省纪委监(jiān)委(wěi)消息，上海证(zhèng)券(quàn)交易所原(yuán)副总(zǒng)经(jīng)理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重(zhòng)职务(wù)违法，目前正在接受中(zhōng)央纪委(wěi)国(guó)家监委(wěi)驻中国证监会纪检监(jiān)察组和浙江省台州市监委监察调(diào)查。

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